關(guān)于舉辦廣西轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)財富管理與投資者適當性管理培訓班的通知
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關(guān)于舉辦廣西轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)財富管理與投資者適當性管理培訓班的通知
各證券經(jīng)營機構(gòu):
為幫助證券經(jīng)營機構(gòu)推進經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展,交流實踐經(jīng)驗,提升綜合金融服務(wù)能力, 中國證券業(yè)協(xié)會與廣西證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年10月25日聯(lián)合舉辦“廣西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)財富管理與投資者適當性管理培訓班”?，F(xiàn)將培訓班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓對象
廣西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)負責人、業(yè)務(wù)主管、投資顧問、合規(guī)人員等相關(guān)人員。
二、培訓內(nèi)容安排
(一)財富管理與適當性管理
1.北美財富管理演進與特征
2.國內(nèi)高凈值客戶與財富管理
3.財富管理之KYC五大基本工具
4.財富管理之七步銷售流程
(二)證券期貨投資者適當性管理制度與實務(wù)
1.投資者適當性管理制度實施背景
2.《辦法》定位、適用范圍和內(nèi)容概述
3.適當性管理制度內(nèi)容和要求
4.投資者適當性管理實務(wù)和案例
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師:廣發(fā)證券潮州潮楓路證券營業(yè)部總經(jīng)理胡南山。
四、培訓時間和地點
時間:2018年10月25日(培訓為期1天)
地點:廣西沃頓國際大酒店。(地址:南寧市民族大道88號)
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
具體報名及繳費事宜請咨詢廣西證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人:黃老師
聯(lián)系電話:0771-5583245
中國證券業(yè)協(xié)會
廣西證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年10月8日
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