2018年5月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

單項(xiàng)選擇題

1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

A期貨交易所

B中國人民銀行

C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D中國證監(jiān)會(huì)

答案：A

2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

A百分之三十

B百分之五十

C百分之四十

D百分之六十

答案：C

3、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()。

A上市公司董事會(huì)秘書

B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C副經(jīng)理

D高級(jí)法律顧問

答案：D

4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()。

A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

答案：A

5、發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

A5

B8

C7

D6

答案：A

1、股本總額超過人民幣4億元的公司申請(qǐng)上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

A20%

B25%

C10%

D15%

答案：C

2、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

A3個(gè)月

B9個(gè)月

C12個(gè)月

D6個(gè)月

答案：D

3、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是()。

A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

C.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

正確答案：B

4、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價(jià)交易方式

D.公開的集中交易方式

正確答案：A

5、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定甲公司分立為兩個(gè)子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說法正確的是( )。

A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承

B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人

C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上公告

D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意

正確答案：C

1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，( )必須按照中國證監(jiān)會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。

A.管理人與托管人

B.委托人與管理人

C.委托人與托管人

D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

正確答案：A

2、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )人民幣。

A.5 億元

B.1 億元

C.5000 萬元

D.2 億元

正確答案：B

3、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由()自行負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.投資者

C.證券公司

D.發(fā)行者

正確答案：B

4、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資

A.特許經(jīng)營權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

正確答案：B

5、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請(qǐng)上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

A. 20%

B. 25%

C. 10%

D. 15%

正確答案：C

1、發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

A. 5

B. 8

C. 7

D. 6

正確答案：A

2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()。

A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的

C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的

D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

正確答案：A

3、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

A. 百分之三十

B. 百分之五十

C. 百分之四十

D. 百分之六十

正確答案：C

4、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()。

A. 上市公司董事會(huì)秘書

B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C. 副經(jīng)理

D. 高級(jí)法律顧問

正確答案：D

5、未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

A. 期貨交易所

B. 中國人民銀行

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國證監(jiān)會(huì)

正確答案：A

1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票

A. 3 個(gè)月

B. 9 個(gè)月

C. 12 個(gè)月

D. 6 個(gè)月

正確答案：D

2、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

正確答案：D

3、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是()。

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D

4、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

正確答案：A

5、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是()。

A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)

D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

正確答案：D

1、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有()。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

正確答案：A

2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是()。

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

正確答案：B

3、期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：C

4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

正確答案：B

5、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是()。

A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

正確答案：A

1、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

2、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是()。

A.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

B.采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票

D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

正確答案：C

3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正確答案：A

4、()是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.基金代銷協(xié)議

D.基金合同

正確答案：D

5、股份有限公司董事會(huì)作出決議，應(yīng)由()。

A.出席會(huì)議的董事三分之二以上通過

B.全體董事的過半數(shù)通過

C.全體董事的三分之二以上通過

D.出席會(huì)議的董事過半數(shù)通過

正確答案：B

1、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為()方式。

A.直銷

B.助銷

C.代銷

D.包銷

正確答案：C

2、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是()。

A.公開、對(duì)等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、公正

D.公開、公平、平等

正確答案：C

組合選擇題

1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()。

I客戶資金

II自有資金

Ⅲ依法籌集可用于自營的資金

Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()。

I股東會(huì)或股東大會(huì)

II董事會(huì)

Ⅲ.董事長

Ⅳ.總經(jīng)理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.證券公司合并

Ⅲ.證券公司分立

Ⅳ.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

I證券公司從業(yè)人員

ll期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.銀行從業(yè)人員

Ⅳ證券交易所從業(yè)人員

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

I300萬元

II.200萬元

Ⅲ.100萬元

Ⅳ.90萬元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

1、證券包銷方式包括()。

I代銷

ll.余額包銷

Ⅲ助銷

Ⅳ全額包銷

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

2、戍申請(qǐng)財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請(qǐng)材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會(huì)公布,丁說證監(jiān)會(huì)對(duì)主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

3、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

4、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()等與

其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.涉及合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

5、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是()。

Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

1、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列。說法正確的是()。

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

2、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，這包括了解()。

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識(shí)

Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括()。

Ⅰ、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ、管理能力和業(yè)績

Ⅲ、市場風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、法律風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

4、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的有()。

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

5、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。

Ⅰ.書面方式

Ⅱ.電話方式

Ⅲ.口頭方式

Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

2、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是()。

Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

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