2014年中級會計職稱考試《中級經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券市場禁入措施

    2013年真題交流專區(qū)：初級經(jīng)濟(jì)法、初級實務(wù) 、中級經(jīng)濟(jì)法、中級實務(wù)、中級財務(wù)

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　　證券市場禁入措施

　　(1)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取“3～5年”的證券市場禁入措施。

　　(2)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　(3)行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取“5～10年”的證券市場禁入措施。

　　(4)有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取“終身”的證券市場禁入措施：

　　①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;

　?、谶`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

　?、劢M織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;

　?、芷渌`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　(5)有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　?、僦鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的;

　?、谂浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的;

　　③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的;

　?、芷渌梢詮妮p、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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