事業(yè)單位考試常識類知識點（34）：上市公司基礎知識

上市公司基礎知識

首先，哪些公司可以公開發(fā)行股票?主要程序是什么?

根據(jù)證券法規(guī)定，設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：

(一)公司章程;

(二)發(fā)起人協(xié)議;

(三)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;

(四)招股說明書;

(五)代收股款銀行的名稱及地址;

(六)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。 依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。 法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

其次，公司公開發(fā)行新股，應當符合哪些條件?

根據(jù)證券法規(guī)定，公司公開發(fā)行新股應當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構;

(二)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(四)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

再次，公司股票在什么情況下會暫停上市?

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;

(三)公司有重大違法行為;

(四)公司最近三年連續(xù)虧損;

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

最后，公司股票在什么情況下會終止上市?

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;

(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利;

(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

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