基金的募集、交易與登記復習精選(1)

　　掌握：

　　一、1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;

　　2、封閉式基金折溢價率的計算方法;

　　二、1、基金認購份額的計算;

　　2、開放式基金申購、贖回的概念;

　　3、開放式基金申購、贖回的原則;

　　4、申購份額、贖回金額的計算方法;

　　5、開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;

　　三、1、ETF份額的交易規(guī)則;

　　2、LOF場外募集與場內(nèi)募集的概念;

　　3、LOF份額轉托管的概念;

　　四、開放式基金份額登記的概念。

　　熟悉：

　　一、1、封閉式基金合同生效的條件;

　　2、封閉式基金的交易費用;

　　3、開放式基金合同生效的條件;

　　4、開放式基金的認購渠道、步驟、收費模式;

　　5、開放式基金申購、贖回的場所、時間;

　　二、1、ETF份額的認購方式、份額折算的方法;

　　2、ETF份額申購和贖回原則;

　　3、LOF份額申購和贖回原則;

　　三、基金登記的流程。

　　知識要求：

　　掌握：

　　一、

　　1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則

　　上市交易條件：(1)基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　(2)基金合同期限為5年以上

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣

　　(4)基金份額持有人不少于1000人

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　交易賬戶的開立：(1)投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶卡即資金賬戶

　　(2)基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

　　(3)每位投資者只能開設和使用1個資金賬戶，并只能對應1個股票賬戶或基金賬戶

　　交易規(guī)則：(1)封閉式基金的交易時間為每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　(3)封閉式基金的報價單位為每份基金價格

　　(4)我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式

　　(5)深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　(6)我國封閉式基金的交收同A股一樣實行T+1交割、交收