上期所10月共處理59起異常交易行為
更新時間：2018-11-08 15:30:02
來源：環(huán)球網校
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上期所11月7日通報，10月份，共處理異常交易行為59起。其中，自成交超限24起，頻繁報撤單超限32起，大額報撤單2起，實際控制關系賬戶組合并持倉超限1起。上期所通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示60次，將8名客戶列入重點監(jiān)管名單，并對其中1名客戶采取了限制開倉的監(jiān)管措施。
在疑似違規(guī)交易處理上，當月，上期所共對6起疑似違規(guī)交易行為進行排查，其中對敲轉移資金1起，造成合約價格異常波動5起，對3名客戶進行了監(jiān)管約談，對1起違規(guī)交易行為進行立案調查;出具《違規(guī)案件處理決定書》1份，對2名客戶因對敲交易給予警告、暫停開倉交易等監(jiān)管措施。
當月，上期所認定52組144個賬戶申報了實際控制關系，督促5組10個賬戶申報實際控制關系。
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