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證監(jiān)會通報上半年查處操縱市場案件情況

更新時間:2018-07-10 14:04:22 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽22收藏8

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會通報上半年查處操縱市場案件情況》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

操縱市場制造虛假供求關(guān)系,破壞市場定價功能,誤導(dǎo)投資者決策,容易引發(fā)系統(tǒng)性風險,歷來是監(jiān)管執(zhí)法的重點領(lǐng)域。今年以來,證監(jiān)會稽查部門按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針,堅持“精準立案、精準查處、精準打擊”的執(zhí)法原則,將侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場重大風險、群眾反映強烈的各類操縱市場行為納入稽查打擊重點,持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢。上半年,我會共啟動操縱市場案件調(diào)查40件,占同期新增案件的15%;辦結(jié)17件,占同期新增操縱市場案件的42%;查實14件,成案率82%。

上半年操縱市場行為主要表現(xiàn)為:一是上市公司內(nèi)部人員進行誤導(dǎo)性陳述、編造虛假信息涉嫌信息操縱。有的與外部機構(gòu)合謀,控制“高送轉(zhuǎn)”、“業(yè)績預(yù)增”等信息發(fā)布節(jié)奏,或故意使用誤導(dǎo)性陳述影響投資者預(yù)期,以市值管理名義聯(lián)手操縱市場。二是涉案人員違規(guī)聚集巨量資金,濫用杠桿交易,使用虛假申報、連續(xù)交易等多種手法操縱股價,引誘市場跟風,導(dǎo)致個股價格大幅波動,積聚較大風險。三是市場“黑嘴”濫用社會影響力對證券或相關(guān)上市公司公開作出評價、預(yù)測或投資建議,在薦股前集中買入、薦股后暗中賣出,牟取非法收益。有的違法人員以QQ群、微信群等形式“點對點”薦股,誘導(dǎo)投資者在相近時間同向交易制造標的證券價量波動,行為人通過提前買賣從中獲利。四是利用互聯(lián)互通機制跨境操縱市場案件仍有發(fā)生。繼2016年查辦唐漢博利用滬港通機制操縱市場案后,今年上半年又查辦了私募基金相關(guān)從業(yè)人員在中國香港開立滬股通賬戶囤積籌碼,在內(nèi)地實施操縱,實現(xiàn)境外籌碼獲利。

該類案件呈現(xiàn)以下特點:一是短線操縱趨勢明顯。傳統(tǒng)長線操縱案件數(shù)量減少,短線操縱成為主要形式。有的在開盤前虛假申報制造買盤集中假象,引誘他人參與后撤單;有的在盤中對倒或快速拉高股價后反手賣出獲利。二是涉案金額巨大。上半年查實案件平均交易金額接近32億元,平均獲利超過5270萬元。不少涉案主體借用民間配資、私募信托等方式聚集交易資金,超過70%的操縱市場案件使用杠桿資金進行操縱。三是違法動機多樣。有的操縱市場主體不直接通過二級市場交易獲利,而是利用不同金融產(chǎn)品、不同市場之間相關(guān)標的價格相互聯(lián)動的特點,通過操縱價格影響相關(guān)基金、信托產(chǎn)品凈值,從而實現(xiàn)跨市場牟取超額收益。四是違法主體組織化。操縱主體延續(xù)去年以來的規(guī)?;卣鳎习肽陠挝贿`法和多人共同涉案7起,占比50%。有的組織家族成員和同鄉(xiāng)人士形成分工明確的操盤團隊,通過網(wǎng)絡(luò)通訊遠程指揮下單;有的租用專門場所,集中上百臺電腦盯盤下單,形成明確分工,收集賬戶、介紹配資、選股操盤、組織指揮均有不同人員分工負責,甚至形成“流水線作業(yè)”。

下一步,證監(jiān)會將牢牢把握稽查執(zhí)法的政治屬性,堅決貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于資本市場監(jiān)管執(zhí)法的各項決策部署,緊扣打好防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)的總體要求,密切關(guān)注市場動態(tài),密切關(guān)注異常交易,密切關(guān)注賬戶聯(lián)動,進一步加大稽查執(zhí)法力度,堅決打擊任何時期、任何領(lǐng)域、任何形式的操縱市場行為,堅決維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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