2024基金備考!《法律法規(guī)》基金從業(yè)考試真題考點:對基金管理人的監(jiān)管
根據(jù)往年考試經(jīng)驗,基金從業(yè)考試往期真題可能會重復出現(xiàn),說不定在考場上就遇上了!根據(jù)2024年度基金從業(yè)考試計劃,2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為5月12日,正在備考的伙伴趕緊來看!
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真題考點:對基金管理人的監(jiān)管
設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備的條件有:
1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;
2、注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
3、主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近3年沒有違法記錄;
4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);
5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;
6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;
7、有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。
真題回顧
關于設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件,以下說法錯誤的是
A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件
C.主要股東為法人或非法人組織的,應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽
D.注冊資本不低于1億元人民幣,且應當在成立之日起3年內(nèi)繳足
參考答案:D
參考解析:
設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備的條件有:1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;2、注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;3、主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近3年沒有違法記錄;4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;7、有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。
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