2023年基金從業(yè)資格沖刺提高試題及答案:基金管理公司的重大事項的報備
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根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求,在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制,建立獨立的合規(guī)部門,鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括( )。
A.能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險
正確選項:
D
答案解析:
從基金管理人的內部控制角度來講,保障基金管理人的合規(guī)與合規(guī)部門的獨立性確有必要。根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求,在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制,建立獨立的合規(guī)部門,鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見,使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此,加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于( )。
A.基金客戶售前服務
B.基金客戶售中服務
C.基金客戶售后服務
D.基金客戶理財服務
正確選項:
B
對于基金管理公司的重大事項的報備,國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )日內做出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。
A.30
B.40
C.50
D.60
正確選項:
D
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范>基金的募集、交易與登記>基金的募集與認購
下列關于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是( )。
A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目
B.合規(guī)部門收集事實和調查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在,記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù),強調共同利益并且負責任地承諾解決問題,可以降低基金公司聲譽風險
C.隨著基金管理人運作日益復雜,投訴也隨之變得越來越多
D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度,建立了完整的投訴處理流程
正確選項:
B
隨著社會經(jīng)濟基礎的變化,屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德( )的特征。
A.約束性
B.時代性
C.繼承性
D.具體性
正確選項:
C
基金職業(yè)道德教育的途徑不包括( )。
A.崗前職業(yè)道德教育
B.崗位職業(yè)道德教育
C.后續(xù)職業(yè)道德教育
D.基金業(yè)協(xié)會的自律
正確選項:
C
基金職業(yè)道德教育的途徑不包括( )。
A.崗位職業(yè)道德實踐
B.基金業(yè)協(xié)會的自律
C.樹立基金職業(yè)道德典型
D.社會各界持續(xù)監(jiān)督
正確選項:
A
我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起( )個月內。
A.3
B.6
C.9
D.1
正確選項:
A
申請QDII資格的證券公司,凈資本不低于( )億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
正確選項:
C
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