2023年基金從業(yè)資格考試提升模擬題：建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制

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根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立的合規(guī)部門(mén)，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門(mén)獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)的意義不包括( )。

A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能

B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

正確選項(xiàng)：

D

答案解析：

從基金管理人的內(nèi)部控制角度來(lái)講，保障基金管理人的合規(guī)與合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性確有必要。根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立的合規(guī)部門(mén)，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門(mén)獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨(dú)立性具有重要意義。

協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于(　)。

A.基金客戶(hù)售前服務(wù)

B.基金客戶(hù)售中服務(wù)

C.基金客戶(hù)售后服務(wù)

D.基金客戶(hù)理財(cái)服務(wù)

正確選項(xiàng)：

B

對(duì)于基金管理公司的重大事項(xiàng)的報(bào)備，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　)日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

正確選項(xiàng)：

D

基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范>基金的募集、交易與登記>基金的募集與認(rèn)購(gòu)

下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶(hù)投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

正確選項(xiàng)：

B

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德(　)的特征。

A.約束性

B.時(shí)代性

C.繼承性

D.具體性

正確選項(xiàng)：

C

基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

正確選項(xiàng)：

C

基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

A.崗位職業(yè)道德實(shí)踐

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

C.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型

D.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

正確選項(xiàng)：

A

我國(guó)開(kāi)放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　)個(gè)月內(nèi)。

A.3

B.6

C.9

D.1

正確選項(xiàng)：

A

申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于(　)億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

正確選項(xiàng)：

C

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