2023年基金從業(yè)資格考試經(jīng)典練習(xí)題答案：基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人

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1.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須(　)以上、 C

A.3年 B.10年 C.15年 D.30年

2.(　)是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人 B

A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理公司

3.基金持有人大會(huì)在代表基金份額(　)以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開。 D

A.15% B.50% C.51% D.30%

4.目前我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是(　) A

A.審批制 B.注冊(cè)制 C.審批制或注冊(cè)制 D.校準(zhǔn)制

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少(　)次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。 A

A.1 B.2 C.3 D.5

6.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(　)時(shí)，該基金不得成立。 D

A.50% B.60% C.30% D.80%

7.(　)是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。 A

A.基金契約 B.招募說(shuō)明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議

8.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少(　)年內(nèi)不得贖回或成立 A

A.1 B.2 C.3 D.15

9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是(　) C

A.定期公告 B.中期公告 C.臨時(shí)公告 D.季度公告

10.目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采取(　)方式D

A.直接發(fā)售 B.柜臺(tái)銷售 C.網(wǎng)下私募 D.上網(wǎng)發(fā)行

11.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)個(gè)月 C

A.1 B.2 C.3 D.4

12.自基金終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。 A

A.3 B.5 C.7 D.15

13.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在(　)便可上市。 D

A.2年后 B.1年后 C.3個(gè)月后 D.1到3個(gè)月內(nèi)

14.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有(　) C

A.基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 B.基金托管協(xié)議 C.招募說(shuō)明書 D.基金契約

15.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的(　)個(gè)工作日內(nèi)至少一個(gè)種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。 C

A.7 B.5 C.3 D.1

16.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得(　)個(gè)交易席位作為基金的專用交易席位。 D

A.一個(gè) B.兩個(gè) C.多個(gè) D.一個(gè)或多個(gè)

17.目前，基金交易價(jià)格的變化單位為(　)元。 C

A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

18.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行(　)制度 A

A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

19.(　)是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以這為中心上下波動(dòng)。 D

A.基金面值 B.基金的發(fā)行價(jià)格 C.1.01元 D.基金單位的資產(chǎn)凈值

20.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的(　)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 B

A.7 B.3 　C.5 D.1

21.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。 A

A.7 B.5　C.3 D.1

22.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的(　)的前提下，可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。 C

A.11% B.20% C.10% D.5%

23.開放式基金可以收取申購(gòu)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的(　)，申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。C

A.1% 　B.3% C.5% D.7%

24.討價(jià)B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的(　)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 C

A.2% B.1% C.0.5% D.0.25%

25.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照(　)的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。 A

A.基金資產(chǎn)凈值 B.申購(gòu)費(fèi) C.贖回費(fèi) D.基金總資產(chǎn)

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