2023年基金從業(yè)資格考試提高試題與參考答案：基金資產(chǎn)

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1.從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括(　) ABCD

A.現(xiàn)金B(yǎng).存款C.短期投資 D.庫存投資

2.準(zhǔn)在岸基金或問候語離岸基金的典型的方式有(　) ABC

A.合資性基金公司 B.合資性基金管理 C.公司本土化基金管理人 D.外資基金公司

3.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始成為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的(　) AD

A.金泰基金 B.安信基金 C.興華基金 D.開元基金

4.在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下(　)因素決定的。 ABD

A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求 B.證券市場(chǎng)發(fā)展的要求 C.政府融資的要求 D.公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求

5.基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有(　) ABD

A.基金資金規(guī)模大

B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

C.代客理財(cái)是一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

6.在以股票為主要投資對(duì)象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇(　)的公司投票 ABCD

A.運(yùn)作較規(guī)范 B.盈利能力較強(qiáng) C.資產(chǎn)質(zhì)量較商 D.發(fā)展?jié)摿^好

7.當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從(　)等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善 ACD

A.制度機(jī)制 B.銷售機(jī)制 C.管理機(jī)制 D.國(guó)際監(jiān)管機(jī)制

8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，(　)為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。 ACD

A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

B.持有1%以上股份的股東

C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員

9.基金管理人對(duì)基金契約的變更必須建立在(　)基礎(chǔ)上，并對(duì)基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。 ACD

A.公平 B.公正 C.自愿 　D.誠(chéng)實(shí)信用

10.我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是(　) ABC

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 B.交易所的監(jiān)管 C.輿論監(jiān)督 D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督

11.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括(　) ABC

A.管理公司的監(jiān)管 B.對(duì)基金托管人的監(jiān)管 C.對(duì)證券投資基行為的監(jiān)管 D.對(duì)基金投資人的監(jiān)管

12.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送(　) ACD

A.監(jiān)察稽核報(bào)告 B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告 C.基金持有人名冊(cè) D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

13.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題(　) ABCD

A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

14.基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)(　)審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。 ABCD

A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

B.基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

C.基金管理公司租用基金專用交易席位

D.基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

15.自律承諾的主要內(nèi)容包括(　) ABCD

A.堅(jiān)持"公平公正公開"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

B.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)

16.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下(　)問題 ABCD

A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制

B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制

C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制

D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

17.基金管理公司的主要發(fā)起人是(　) AD

A.證券 B.公司商業(yè) C.銀行保險(xiǎn) D.公司信托投資公司

18.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是(　) ABC

A.一線崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職 B.相關(guān)部門相關(guān)崗位之間 C.內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位各部門各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋 D.會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

19.按照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金托管人增加的職責(zé)包括(　)ABCD

A.依法持有基金資產(chǎn)

B.采取適當(dāng)助理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

C.在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見

D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。

20.基金托管人退任的條件為(　) ABCD

A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的

B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

D.中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

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