2023年基金從業(yè)資格考試模擬題和答案解析：申請QDII資格應(yīng)符合的條件

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1、下列關(guān)于申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯誤的是()。

A.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

D.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

D

解析：申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。

(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范。

(4)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

(5)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

D

解析：上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%;上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%。

3、()是評價一個國家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.失業(yè)率

D.匯率

C

解析：失業(yè)率是評價一個國家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)，它測度了經(jīng)濟(jì)運行中生產(chǎn)能力極限的運用程度。

4、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。

A.靜態(tài)變量

B.隨機(jī)變量

C.非隨機(jī)變量

D.動態(tài)變量

B

解析：隨機(jī)性是金融市場的重要特征之一。研究這些不確定事件的一般方法是將它們與數(shù)值聯(lián)系起來，然后運用統(tǒng)計量來描述它們的特點。我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。

5、證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A.發(fā)行新股

B.資產(chǎn)出售

C.發(fā)放紅利

D.配股

B

解析：權(quán)益核算是指與基金持有證券的上市公司有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動的事項，包括發(fā)行新股、發(fā)放股息和紅利、配股等公司行為的核算。

6、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中()作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級

B.不需要任何標(biāo)淮品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

D

解析：交割等級是指由交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許上市交易的標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)量等級。交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時，常常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

7、上市公司回購股份的方式不包括()

A.場外協(xié)議回購

B.正回購

C.場內(nèi)市場公開回購

D.要約回購

B

解析：股票回購的方式主要三神：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，要約回購。場內(nèi)公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高。場外協(xié)議回購是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。協(xié)議內(nèi)容包括價格、數(shù)量及回購的時間，協(xié)議價格一般低于股票的市價。要約回購是以一個高于股票市價的價格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。

8、基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。

A.季報

B.月報

C.年報

D.周報

D

解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告。

9、不可以實現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實地檢查的模式是()。

A.母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

C.東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D.他國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D

解析：考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監(jiān)會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來實現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實地檢查。

10、()可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

A

解析：按行權(quán)時間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)，歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)，百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。

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