2023年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題庫：督察長的合規(guī)責任

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第 1 題：關于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是( ) 。

A：督察長享有充分的知情權

B：督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C：督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權，可以調(diào)閱公司相關文件、檔案

D：督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作

答案：C

第 2 題：合規(guī)性風險的主要種類不包括() 。

A：投資合規(guī)性風險

B：銷售合規(guī)性風險

C：信息披露合規(guī)性風險

D：操作合規(guī)性風險

答案：D

第 3 題：列屬于合規(guī)風險的是() 。

Ⅰ.投資合規(guī)性風險

Ⅱ.銷售合規(guī)性風險

Ⅲ.信息披露合規(guī)性風險Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風險

A：Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅱ、Ⅳ

D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第 4 題：防范和化解經(jīng)營風險中，不屬于內(nèi)部風險的是() 。

A：決策失誤 B：執(zhí)行不力

C：操作風險 D：法律法規(guī)

答案：D

第 5 題：內(nèi)部控制的原則不包括( )

A：規(guī)范性原則 B：健全性原則

C：有效性原則 D：獨立性原則

答案：A

第 6 題：基金管理公司內(nèi)部控制機制是指( ) 。

A：公司內(nèi)部組織結構及其相互之間的運作制約關系

B：公司為防范金融風險而制定的各種業(yè)務操作程序

C：公司為促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序

D：公司為防范和化解風險而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱

答案：A

第 7 題：控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，控制環(huán)境不包括( ) 。

A：經(jīng)營理念和內(nèi)控文化B：公司治理結構

C：信息技術系統(tǒng) D：員工道德素質(zhì)

答案：C

第 8 題：以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是( ) 。

A：合法、合規(guī)性原則B：全面性原則

C：審慎性原則 D：成本效益原則

答案：D

第 9 題：合規(guī)管理的基本原則不包括( )

A：獨立性原則B：公正性原則

C：利益性原則D：協(xié)調(diào)性原則答案：C

第 10 題：基金管理人合規(guī)管理的最終責任由()承擔。

A：管理層 B：董事會

C：股東會 D：監(jiān)事會答案：B

第 11 題：關于投資者教育的內(nèi)容，說法正確的是() 。

Ⅰ.投資決策就是對投資產(chǎn)品和服務做出選擇的行為或過程

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育即指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制

Ⅲ.權益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益

A：Ⅰ 、 Ⅱ B：Ⅰ 、 Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

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