2023年銀行從業(yè)資格考試題庫(kù)：證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

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1、 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域的直接投資工具有( )。

A.股票

B.債券

C.公司型基金

D.契約型基金

答案： A, B

2、 基金份額持有人享有基金( )。

A.資產(chǎn)所有權(quán)

B.資產(chǎn)管理權(quán)

C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D.資產(chǎn)保管權(quán)

答案： A, C

解析：基金份額持有人即基金投資人，是基金單位或份額的持有者，列其持有的基金份額享有所有權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)，以及取得基金清算后的剩余資產(chǎn)的權(quán)利。基金管理人享有基金資產(chǎn)管理權(quán)，基金托管人享有基金保管權(quán)。

3、 下列屬于證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金投資咨詢公司

C.證券交易所

D.基金評(píng)級(jí)公司

答案： A, B, D

解析：證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評(píng)級(jí)公司等。證券交易所屬于基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。

4、 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。

A.基金名稱

B.利率變化

C.基金資產(chǎn)凈值

D.市場(chǎng)供求關(guān)系

答案： C, D

5、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是( )。

A.前者一般有固定的存續(xù)期

B.后者一般沒有固定的存續(xù)期

C.前者投資人少

D.后者投資人多

答案： A, B

6、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。

A.公司型基金在形式上類似于一般股份公司

B.美國(guó)的絕大多數(shù)基金都是公司型基金

C.目前在我國(guó)公司型基金已逐步完善

D.在國(guó)際上也可以是上市基金

答案： A, B, D

解析：公司型基金指基金本身為一家股份公司，公司通過發(fā)行股票或受益憑證的方式來(lái)籌集資金。它在形式上類似于一般股份公司。目前我國(guó)的基金全部是契約型基金。在國(guó)際上，美國(guó)的基金以公司型基金為主，有上市基金也有非上市基金。

7、 下列屬于成長(zhǎng)型基金的主要投資對(duì)象是( )。

A.有較大升值潛力的公司股票 考試大論壇

B.新興行業(yè)股票

C.大盤藍(lán)籌股

D.政府債券和公司債券

答案： A, B

8、 證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( )。

A.為中小型投資者拓寬了投資渠道

B.促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

C.促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

答案： A, B, C

9、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)是( )。

A.承銷證券

B.向他人貸款

C.投資股票

D.向他人提供擔(dān)保

答案： A, B, D

解析：基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)有：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

10、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的召開方式的說法，正確的有( )。

A.可以是現(xiàn)場(chǎng)方式

B.可以是通訊方式

C.必須是現(xiàn)場(chǎng)方式

D.必須是通訊方式

答案： A, B

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