2023年基金從業(yè)資格證考試題：基金的直銷方式

1. :下列關(guān)于基金的直銷方式的表述，正確的有( )。(A );

A:直銷人員可以上門服務(wù)

B:要通過銀行等中介機(jī)構(gòu)

C:基金管理公司直接將基金銷售給公眾

D:可以廣告宣傳方式

正確答案: A C D 解析：直銷一般通過廣告宣傳、直接郵寄宣傳單、直銷人員上門服務(wù)以及公司網(wǎng)站等方式使投資者與基金公司直接達(dá)成交易。

2. :證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷包含的內(nèi)容有( )。(A );

A:營(yíng)銷環(huán)境的分析

B:目標(biāo)市場(chǎng)的確定

C:營(yíng)銷過程的管理

D:營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)

正確答案: A B C D 解析：證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷包括目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定、營(yíng)銷環(huán)境的分析、營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)、營(yíng)銷過程的管理四個(gè)方面。

3. :基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的監(jiān)察稽核人員對(duì)于( )應(yīng)當(dāng)向基金管理機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(A );

A:異常交易情況

B:巨額贖回情況

C:重大安全隱患

D:發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為

正確答案: A C D

解析：考察監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)向基金銷售機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4. :根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券交易所實(shí)行凈價(jià)交易的債券，可以視交易情況，( )進(jìn)行估值。(A );

A:按估值日收盤凈價(jià)估值

B:按估值日收盤全價(jià)估值

C:交易不活躍的，按估值技術(shù)

D:交易不活躍的，按成本

正確答案: A C 解析：交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值;交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

5. :進(jìn)行基金費(fèi)用核算時(shí)，以下哪些費(fèi)用一般按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用( )。(A );

A:管理費(fèi)

B:托管費(fèi)

C:預(yù)提費(fèi)用

D:攤銷費(fèi)用

正確答案: A B

解析：管理費(fèi)、托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)是按日計(jì)提。

6. :目前在我國(guó)對(duì)( )買賣基金份額，暫免征收印花稅。(A );

A:企業(yè)投資者

B:個(gè)人投資者

C:金融機(jī)構(gòu)

D:非金融機(jī)構(gòu)

正確答案: A B C D

解析：目前在我國(guó)對(duì)企業(yè)投資者、個(gè)人投資者、金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額，暫免征收印花稅。

7. :基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。(A );

A:衍生工具收益

B:債券投資收益

C:股利收益

D:股票投資收益

正確答案: C D

解析：此題考察基金利潤(rùn)來源。投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。具體包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益、基金投資收益、衍生工具收益、股利收益等。

8. :下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金信息披露的表述，正確的有( )。(A );

A:包括收益公告、影子價(jià)格等內(nèi)容

B:需要披露每萬份基金凈收益和7日年化收益率

C:需要定期披露份額凈值

D:收益公告按披露程度不同，可分為3類 正確答案: A B

解析：貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告;按披露時(shí)間不同，可分為3類即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。

9. :基金托管人在基金信息披露方面的義務(wù)主要涉及( )等環(huán)節(jié)。(A );

A:基金資產(chǎn)保管

B:代理清算交割

C:會(huì)計(jì)核算

D:凈值復(fù)核

正確答案: A B C D

解析：基金托管人在基金信息披露方面的義務(wù)主要涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

10. :目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是( )。(A );

A:證券業(yè)協(xié)會(huì)

B:基金監(jiān)管部

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局

D:證券交易所

正確答案: B C D

解析：目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。

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