2023年基金從業(yè)資格題目：遠(yuǎn)期合約

1. 下列說法中正確的是(B)。

A. 遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風(fēng)險中

B. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高

C. 我國期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價格無日漲跌停板限制

D. 遠(yuǎn)期合約交易的一方可以取消合約，無需對方同意

2. 2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為(B)。

A. 對出讓方和受讓方分別按千分之一征收

B. 對出讓方按千分之一征收，對受讓方不再征收

C. 對出讓方不再征收，對受讓方按千分之一征收

D. 對出讓方和受讓方均不再征收

3. 下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

A. 投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

B. 投資政策說明書在制定后不得變更

C. 制定投資說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

D. 投資決策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

4. 關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下說法錯誤的是(B)。

A. 非系統(tǒng)性風(fēng)險是由某個或少數(shù)的特別因素導(dǎo)致的

B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素等引起的風(fēng)險

C. 組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

D. 政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險

5. 下列不屬于清算與交收原則的是(C)。

A. 凈額清算原則

B. 共同對手方制度

C. 滾動交收原則

D. 貨銀對付原則

6. 關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系，以下表述正確的是(B)。

A. 期限長的企業(yè)債比期限短的企業(yè)債信用風(fēng)險高

B. 期限長的企業(yè)債流動風(fēng)險高于期限短的企業(yè)債

C. 期限短的企業(yè)債流動性風(fēng)險高于期限長的企業(yè)債

D. 期限短的企業(yè)債比期限長的企業(yè)債信用風(fēng)險低

7. 關(guān)于風(fēng)險分散化，以下表述錯誤的是(B)。

A. 不同類別的資產(chǎn)組合可以降低投資組合的風(fēng)險

B. 投資組合的風(fēng)險分散化效果與資產(chǎn)數(shù)量成反比

C. 資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性影響投資組合的分散化效果

D. 不同地區(qū)或者國家的資產(chǎn)組合后風(fēng)險分散化的潛力會更大

8. 關(guān)于貨銀對付原則的說法，不正確的是(D)。

A. 貨銀對付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則

B. 貨銀對付已經(jīng)成各國證券市場普遍遵循的原則

C. 我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行貨銀對付制度

D. 對B股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行當(dāng)中

9. 厭惡風(fēng)險的理性投資者，會選擇(A)。

A. 有效前沿的某一可行組合

B. 下邊界的某一可行組合

C. 收益最高的可行組合

D. 可行投資組合集內(nèi)部的某一可行組合

10. 以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說法正確的是(D)。

A. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規(guī)劃

B. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置追求在長期內(nèi)達(dá)到投資者需求

C. 戰(zhàn)術(shù)性投資配置重在資產(chǎn)的長期回報、忽略短期波動

D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置關(guān)注短期，通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)的比重

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