2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：債券的價(jià)格與利率

1.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為(　)。

A.再生基金

B.基金中基金

C.疊加基金

D.市場(chǎng)基金

2.債券的價(jià)格與利率呈(　)變動(dòng)關(guān)系。

A.正向

B.反向

C.同向

D.不確定

3.下列關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式

C.主動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式

D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

4.下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

B.要注意估值方法的一致性及公開性

C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值

D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

5.一般來說，速動(dòng)比率大于(　)時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況。

A.1

B.2

C.3

D.4

6.基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券交易(　)。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.印花稅

C.個(gè)人所得稅

D.企業(yè)所得稅

7.(　)是上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

A.向原有股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開募集

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

D.非公開發(fā)行股票

8.可轉(zhuǎn)債的價(jià)值必須(　)普通債券的價(jià)值。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不確定

9.(　)是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.永久性

10.(　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

A.2014年4月10日

B.2014年6月17日

C.2014年11月10日

D.2014年11月17日

1.B [解析]2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)之一為，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

2.B [解析]債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系：利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降;而當(dāng)利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升。

3.C [解析]在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。所以主動(dòng)投資是在市場(chǎng)非有效假定下的一種投資方式。

4.D [解析]海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。所以選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。

5.B [解析]一般來說，速動(dòng)比率大于2時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況。

6.B [解析]根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。

7.D [解析]非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、戰(zhàn)略投資者等。

8.A [解析]可轉(zhuǎn)債的市場(chǎng)價(jià)值表現(xiàn)為其在二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)值通常高于轉(zhuǎn)換價(jià)值。若可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)換成股票，則其價(jià)值會(huì)是普通債券的價(jià)值或者“債券底價(jià)”。可轉(zhuǎn)債的價(jià)值必須高于普通債券的價(jià)值，因?yàn)榭蓚膬r(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)。

9.D [解析]風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征。永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。

10.A [解析]2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

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