2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：被動投資

1、被動投資是基于()假設(shè)。

A. 無效市場

B. 半強有效市場

C. 強有效市場

D. 弱有效市場

參考答案：C

參考解析：在市場定價有效的前提下，想要提高收益，最佳的選擇是被動投資策略，任何主動投資策略都將導致不必要的交易成本。因此，被動投資是基于強有效市場假設(shè)。

2、我國證券市場內(nèi)交易的清算交收規(guī)則中不包含()。

A. 分級結(jié)算原則

B. 共同對手方原則

C. 全額清算原則

D. 貨銀對付原則

參考答案：C

參考解析：場內(nèi)證券交易結(jié)算原則包括：法人結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結(jié)算原則。

3、關(guān)于名義利率和實際利率，下列表述正確的是()。

A. 名義利率是扣除通貨膨脹補償后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償后的利率

B. 當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低

C. 當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高

D. 名義利率是包含通貨膨脹補償后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償后的利率

參考答案：D

參考解析：實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率。名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?，當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率高。

4、構(gòu)造投資組合時，在風險資產(chǎn)投資組合中引入無風險資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線，這條射線即是()。

A. 證券市場線

B. 資本市場線

C. 無差異曲線

D. 資產(chǎn)配置線

參考答案：B

參考解析：對于所有投資者，最優(yōu)的資產(chǎn)組合都是市場資產(chǎn)組合和無風險資產(chǎn)的組合。這種組合的所有可能情況形成一條直線，被稱為資本市場線。

5、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，可以選擇境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。下列關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足條件的表述中，正確的是()。

A. 在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D. 在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

參考答案：B

參考解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

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