2022年基金從業(yè)資格私募股權試題

1、關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是()。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.基礎設施基金

參考答案：B

參考解析：按投資領域不同，介紹了創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金。狹義股權投資基金特指并購基金。隨著市場發(fā)展，后來從創(chuàng)業(yè)投資基金中分化出投資不動產項目的不動產基金、投資基礎設施項目的基礎設施投資基金。

2、合格投資者是指具有一定風險識別能力和()的投資者。

A.收入能力

B.負債能力

C.風險評估能力

D.風險承擔能力

參考答案：D

參考解析：合格投資者是指具有一定風險識別能力和風險承擔能力的投資者。

3、關于清算流程的說法，錯誤的是()

A.清查公司財產、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行

B.若公司財產不足清償債務的清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產

C.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關確認

參考答案：B

參考解析：清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產，根據債權人的申請和調查清理的情況編制公司資產負債表、財產清單和債權、債務目錄，制訂清算方案。編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排，提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關確認，若公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產，經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交人民法院。

4、當基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務，在未完成整改前將面臨()的自律管理措施。

A.紀律處分

B.暫停受理私募基金產品備案申請

C.取消管理人員登記資格

D.列入異常機構公示

參考答案：B

參考解析：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請：(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的；(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的；(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

5、關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是()

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

參考答案：A

參考解析：合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人人伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時，應當向新合伙人如實披露合伙企業(yè)的經營狀況和財務狀況。除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權益，承擔同等責任。新合伙人以其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務承擔責任。合伙型股權投資基金的退伙、減少出資，是指合伙人按照合伙企業(yè)的約定，全部或者部分變現(xiàn)其持有的合伙企業(yè)財產份額，退出或者部分退出合伙企業(yè)的行為。合伙型股權投資基金的投資者，在符合法律規(guī)定及合伙協(xié)議約定的情況下，可以辦理退伙和減少出資，具體辦理程序以合伙協(xié)議的約定為準。

6、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向()提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機構

B.境內證券監(jiān)管機構

C.境外證券交易所

D.境內證券交易所

參考答案：B

參考解析：我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請。

7、下列關于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是(　　)。

A.培育合格個人投資者，支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排

C.對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金，發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入

D.以上都正確

參考答案：D

參考解析：創(chuàng)投國十條的內容包括：培育合格個人投資者，支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排；對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金，發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入。

8、股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務，通常不包括(　　)。

A.上市輔導及并購整理

B.完善公司治理結構

C.主導生產工藝流程的改進

D.規(guī)范財務管理系統(tǒng)

參考答案：C

參考解析：股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括以下幾方面的內容：(1)完善公司治理結構(2)規(guī)范財務管理系統(tǒng)(3)為企業(yè)提供管理咨詢服務(4)提供再融資服務(5)提供外部關系網絡(6)上市輔導及并購整合

9、關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是()

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

參考答案：A

參考解析：合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人人伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時，應當向新合伙人如實披露合伙企業(yè)的經營狀況和財務狀況。除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權益，承擔同等責任。新合伙人以其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務承擔責任。合伙型股權投資基金的退伙、減少出資，是指合伙人按照合伙企業(yè)的約定，全部或者部分變現(xiàn)其持有的合伙企業(yè)財產份額，退出或者部分退出合伙企業(yè)的行為。合伙型股權投資基金的投資者，在符合法律規(guī)定及合伙協(xié)議約定的情況下，可以辦理退伙和減少出資，具體辦理程序以合伙協(xié)議的約定為準。

10、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向()提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機構

B.境內證券監(jiān)管機構

C.境外證券交易所

D.境內證券交易所

參考答案：B

參考解析：我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請。

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