基金從業(yè)考試法律法規(guī)考點(diǎn)
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基金從業(yè)考試法律法規(guī)考點(diǎn)
基金法律法規(guī)是偏文性質(zhì)的科目，雖然近年來考試中也會(huì)涉及計(jì)算性質(zhì)的題目，但是數(shù)量非常少，都是對(duì)基礎(chǔ)內(nèi)容的考察，考生在備考過程中只要將基礎(chǔ)知識(shí)熟練記憶，深刻理解，通過考試就不是難題。更多基金法律法規(guī)考點(diǎn)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道查看。
1、基金監(jiān)管的基本原則
①保障投資人利益原則
②適度監(jiān)管原則：不直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。形成以行政監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
③高效監(jiān)管原則
④依法監(jiān)管原則
⑤審慎監(jiān)管原則：國(guó)家對(duì)基金的監(jiān)管是保證，基金從業(yè)者的自律是基礎(chǔ)。
⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則
2、基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施
①檢查：屬于事中監(jiān)管，分為日常和年度檢查、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
②調(diào)查取證
③限制交易：限制期不得超過15個(gè)工作日；案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停；撤銷基金從業(yè)資格、暫停營(yíng)業(yè)；撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)。
4、基金托管人的職責(zé)
①保管基金財(cái)產(chǎn)；
②開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
③不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
⑤根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
⑥與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露；
⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；
⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
⑨召集基金份額持有人大會(huì)；
⑩監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；發(fā)現(xiàn)違規(guī)指令，拒絕執(zhí)行，通知管理人，報(bào)告證監(jiān)會(huì)
5、基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范
6、基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管
(1)未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。
(2)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方的分成比例、結(jié)算方式和支付方式。可在銷售協(xié)議中約定依銷售的額保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
(3)基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。
(4)不得有下列行為：
①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂；
②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；
③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。
7、基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì)
目前中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《2022年度考試計(jì)劃的公告》，公告表示，2022年基金從業(yè)資格考試共舉辦4次。1次預(yù)約式考試，3次全國(guó)統(tǒng)考。一般來說，考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。
以上內(nèi)容為基金從業(yè)考試法律法規(guī)考點(diǎn)。小編為廣大考生上傳更多2022年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁面。
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