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2021年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重點(diǎn)總結(jié)

更新時(shí)間:2021-07-19 14:08:12 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽137收藏13

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摘要 2021年9月基金從業(yè)資格考試備考中,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重點(diǎn)總結(jié)”以下介紹了基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)各章節(jié)重點(diǎn),供大家參考,希望對(duì)大家高效備考基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試有幫助!
章節(jié) 高頻考點(diǎn)
第1章 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用;投資基金的主要類別
第2章 證券投資基金的概念和特點(diǎn);基金與股票、債券的差異;封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別;基金當(dāng)事人的職責(zé)
第3章 證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及介紹;特殊類型基金,ETF;QDII基金的投資對(duì)象;基金中基金
第4章 基金監(jiān)管的基本原則;基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成;中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施;基金托管人的職責(zé);風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;基金宣傳推介材料的監(jiān)管;基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管;基金份額持有人大會(huì);基金注冊(cè)的申請(qǐng);非公開(kāi)募集基金的備案;非公開(kāi)募集基金的基金管理人的登記
第5章 道德與法律的聯(lián)系與區(qū)別;基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
第16章 基金的合同生效;基金申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi);開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記及款項(xiàng)的支付;基金銷售服務(wù)費(fèi);開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理;開(kāi)放式基金份額登記的概念;開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)
第20章 基金信息披露的作用;基金管理人的信息披露義務(wù);基金凈值公告;貨幣市場(chǎng)基金收益公告和偏離度公告;ETF的信息披露
第21章 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件;基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型
第22章 基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理;宣傳推介材料審批報(bào)備流程;宣傳推介材料的規(guī)范;基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià);基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);普通投資者的特別保護(hù);基金銷售適用性的指導(dǎo)原則
第23章 投資者教育的內(nèi)容;投資者保護(hù)工作的概念和意義
第24章 獨(dú)立董事的作用;公募基金機(jī)構(gòu)設(shè)置原則;風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序
第25章 內(nèi)部控制的五原則;基金監(jiān)察稽核控制;內(nèi)部控制的基本要素;研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容;信息技術(shù)系統(tǒng)控制
第26章 合規(guī)管理的概念;各部門(mén)合規(guī)責(zé)任

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以上內(nèi)容為2021年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重點(diǎn)總結(jié),小編為廣大考生上傳更多2021年基金從業(yè)資格考試指導(dǎo)、重要考點(diǎn)等,可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。

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