基金從業(yè)資格考試90個(gè)數(shù)字高頻考點(diǎn)！背完，再增10分！！

Part 1年月日

1868英國(guó)世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

1924美國(guó)世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

1933美國(guó)《證券法》

1934美國(guó)《證券交易法》

1940美國(guó)《投資公司法》《投資顧問法》

1957年標(biāo)普指數(shù)編制

1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時(shí)最大封基：天驥基金

1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

1995CFA協(xié)會(huì)籌備全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

1998.3南方、國(guó)泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國(guó)泰

Part 2時(shí)限類：基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告

基金季報(bào)：季末15個(gè)工作日

基金年報(bào)：年末90日

基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日

證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日

登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募辦結(jié)登記：20個(gè)工作日

證監(jiān)會(huì)受理基金公司變更股東、控制人：60日

決定證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后：6個(gè)月

決定巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內(nèi)

公告基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日

備案召開份額持有人大會(huì)：提前30日公告托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)

新選任ETF建倉(cāng)期：3個(gè)月

開基募集期：3個(gè)月

基金合同生效后：次日公告公布

招募書、基金合同：發(fā)售前3日

Part 3資格條件類

基金公司注冊(cè)資本：1億元

基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元

基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬(wàn)元，10年資管經(jīng)驗(yàn)

持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬(wàn)元持股5%以上基金

非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬(wàn)元，5年資管經(jīng)驗(yàn)

基金申請(qǐng)QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)

券商申請(qǐng)QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%

QDII境外托管人條件：10億美元實(shí)收資本，1000億美元托管資產(chǎn)

QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)

Part 4之最類

最大對(duì)沖基金：布里奇沃特

最大大宗商品管理公司：貝萊德最大PE：高盛

最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司：麥格里

最大不動(dòng)產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕

最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨按名義金額計(jì)算，交易量

最大衍生工具：互換合約最難預(yù)測(cè)趨勢(shì)：短期趨勢(shì)歐洲

最大資產(chǎn)管理中心：英國(guó)全球第一基金分銷中心：盧森堡

Part 5門檻類

開放式基金最小規(guī)模：2億元封基

最小募集規(guī)模：核準(zhǔn)額80%

QDII認(rèn)購(gòu)門檻：1000元

ETF申贖門檻：30萬(wàn)元

基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告門檻：0.25%

基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告并公告門檻：0.5%

合資基金公司外資持股：49%以下

合資基金公司港資持股：50%以上

可深交所A股傭金起點(diǎn)：5元

QFII持個(gè)股限制：10%以下

分級(jí)基金合并募集認(rèn)申購(gòu)門檻：5萬(wàn)元

分級(jí)基金分開募集B類認(rèn)申購(gòu)門檻：5萬(wàn)元

股基認(rèn)購(gòu)費(fèi)：不超1.5%B

股無(wú)過戶費(fèi)，有結(jié)算費(fèi)：0.05%，不超500港元

貨基銷售服務(wù)費(fèi)率：0.25%

紐交所石油期貨最小交易單位：1000

桶芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲

Part 6計(jì)算類

復(fù)利終值：FV=PV*(1+i)^n

復(fù)利現(xiàn)值：PV=FV/(1+i)^n

單利利息=PV*i*t

遠(yuǎn)期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1

凈認(rèn)購(gòu)額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)額+認(rèn)購(gòu)利息)/份額面值

贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

折溢價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)-份額凈值)/份額凈值

ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)

ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例

除權(quán)除息價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)標(biāo)的證券

除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前價(jià)

標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)

標(biāo)的證券除息后，行權(quán)比例不變

基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)

權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益

負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益

修正久期=久期/(1+到期收益率)

修正久期衡量市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)，債券價(jià)格的變動(dòng)：△P/P=-Dmod△y

維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)

貝塔系數(shù)：βp=ρp，m*(σp/σm)

基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值

時(shí)間加權(quán)收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1

幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1

Part 7費(fèi)用類

基金從業(yè)資格考試中涉及贖回費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)、交易傭金等數(shù)額、比例等，是考試中的必考的內(nèi)容，一定要記清楚了!

1.股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)0。

2.我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

3.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：①不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);②少于30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);③少于3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);④長(zhǎng)于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);⑤長(zhǎng)于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷售服務(wù)費(fèi)。

6.申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

7.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。

8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

9.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

Part 8分?jǐn)?shù)類

基金從業(yè)資格考試中幾分之幾的分?jǐn)?shù)類考點(diǎn)歸納，你記住了嗎?基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)歸納之贖回費(fèi)用、贖回費(fèi)率等內(nèi)容。

1.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。低于以上比例的，召集人在原公告的會(huì)議召開時(shí)間的3-6個(gè)月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會(huì)，重新召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。

2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的持有人2/3以上通過。

3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

Part 9數(shù)字類

……家公司，……份起，申報(bào)數(shù)量……份，申購(gòu)申報(bào)單位……元，贖回申報(bào)單位……份。

1.截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家。

2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

3.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià)，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

4.截至2013年末，我國(guó)共有80只ETF。

5.聯(lián)接基金申購(gòu)1000份起。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

7.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。

8.我國(guó)ETF基金的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

9.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

Part 10百分比

1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。

4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。

5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。

6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。

7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

8.累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的公司為小盤股，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值50%以上的為大盤股。

9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。

10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。

14.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為10%。

溫馨提示：2021年6月基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年6月各地區(qū)基金從業(yè)資格考后成績(jī)查詢時(shí)間。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格考試90個(gè)數(shù)字高頻考點(diǎn)！背完，再增10分。小編為廣大考生上傳更多2021年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。