基金行業(yè)動(dòng)態(tài)：關(guān)于開(kāi)展公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記的通知

關(guān)于開(kāi)展公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記的通知

各公募基金管理機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕54號(hào))和《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))，為進(jìn)一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)開(kāi)展對(duì)公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“REITs”)的基金經(jīng)理注冊(cè)登記，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、REITs基金經(jīng)理任職條件

根據(jù)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》及《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，REITs基金經(jīng)理的任職條件為：

(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)具備5年以上基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)，且最近1年從事上述有關(guān)工作；

(三)沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(四)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、保險(xiǎn)等行業(yè)的監(jiān)管部門(mén)以及工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；

(五)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試(REITs類(lèi))；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、關(guān)于REITs基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理

基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更及注銷(xiāo)材料均采用電子化方式，通過(guò)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。

REITs基金經(jīng)理注冊(cè)、變更流程與其他類(lèi)型基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更流程相同，根據(jù)《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》提交注冊(cè)、變更申請(qǐng)材料。

其他類(lèi)型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為REITs基金經(jīng)理前，需要通過(guò)REITs類(lèi)基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，并需符合REITs基金經(jīng)理的任職條件；REITs基金經(jīng)理在初次變更成為其他類(lèi)型基金的基金經(jīng)理前，也需通過(guò)相應(yīng)類(lèi)型基金的法律知識(shí)考試，并需符合相應(yīng)類(lèi)型基金的基金經(jīng)理任職條件。

三、基金經(jīng)理考試大綱調(diào)整說(shuō)明

調(diào)整后的《基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱》增加了公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)相關(guān)內(nèi)容，包括公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)的產(chǎn)品定義、各參與主體資質(zhì)與職責(zé)、產(chǎn)品注冊(cè)和份額發(fā)售、上市交易流程、產(chǎn)品投資運(yùn)作和項(xiàng)目管理的相關(guān)要求以及產(chǎn)品信息披露的主要內(nèi)容等。在大綱附件《參考法規(guī)資料目錄》中增加了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》等15項(xiàng)現(xiàn)行規(guī)范性文件。

自通知發(fā)布之日起，公募基金管理機(jī)構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理REITs基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜。

附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2021年2月更新)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2021年2月23日

2021年基金從業(yè)全國(guó)統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日，報(bào)名正在進(jìn)行中，已經(jīng)完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2021年3月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知!既簡(jiǎn)單又方便，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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