中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細則

公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(以下簡稱基礎(chǔ)設(shè)施基金)網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)，根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》等相關(guān)規(guī)定，制定本細則。

第二條 網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)，證券公司開展基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者推薦工作，辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價、定價、配售等工作的基金管理人及財務(wù)顧問開展網(wǎng)下投資者管理工作等，適用本細則。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》以及本細則的相關(guān)規(guī)定，對基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者實施自律管理。

第二章 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊

第四條 證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財子公司、符合本細則第五條規(guī)定的私募基金管理人、以及政策性銀行、保險資產(chǎn)管理公司等其他中國證監(jiān)會認可的專業(yè)機構(gòu)投資者，在協(xié)會注冊后，可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價。全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價。

第五條 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者在協(xié)會注冊，應(yīng)當(dāng)具備必要的定價能力和良好的信用記錄，最近十二個月未因證券投資、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀律處分，并符合監(jiān)管部門、協(xié)會要求的其他條件。私募基金管理人申請注冊為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求：

(一)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；

(二)具備一定的投資經(jīng)驗。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營時間達到兩年(含)以上，從事證券交易或基礎(chǔ)設(shè)施項目投資時間達到兩年(含)以上；

(三)具備一定的資產(chǎn)管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元(含)以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年(含)以上的產(chǎn)品；申請注冊的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬元(含)以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值。

第六條 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者在協(xié)會完成注冊后，可將其所屬或直接管理的、擬參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)且符合本細則規(guī)定的自營投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品注冊為配售對象。網(wǎng)下投資者應(yīng)對所注冊的配售對象切實履行主動管理職責(zé)，不得為其他機構(gòu)、個人或產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管規(guī)定提供通道服務(wù)。

網(wǎng)下投資者及其配售對象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和其他相關(guān)自律組織的要求，遵守相關(guān)規(guī)定。

第七條 證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財子公司、政策性銀行、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)投資者可直接向協(xié)會申請注冊。私募基金管理人應(yīng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會推薦注冊。向協(xié)會申請注冊，應(yīng)當(dāng)在協(xié)會網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)提交基本信息及相關(guān)資質(zhì)證明文件(見附表)。投資者注冊填寫用于網(wǎng)下詢價和認購的賬戶時，可以優(yōu)先使用人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶(以下統(tǒng)稱場內(nèi)證券賬戶)。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)保證其提交的注冊資料真實、準(zhǔn)確、完整。證券公司應(yīng)負責(zé)對所推薦網(wǎng)下投資者進行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合本細則規(guī)定的基本條件。

第八條 協(xié)會自受理注冊申請文件之日起十個工作日內(nèi)完成注冊工作，符合注冊條件的，在協(xié)會網(wǎng)站予以公示；不符合注冊條件的，書面說明不予注冊的原因。受理日期自注冊申請材料接收之日起計算。

第九條 證券公司開展基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者推薦工作，應(yīng)當(dāng)告知所推薦的投資者認真閱讀相關(guān)規(guī)則，并建立基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理制度，制定明確的推薦標(biāo)準(zhǔn)，建立審核決策機制、日常培訓(xùn)管理機制和定期復(fù)核機制，確保其推薦的網(wǎng)下投資者符合本細則規(guī)定，并符合本公司設(shè)定的推薦條件。

第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年對其推薦注冊的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報告。證券公司發(fā)現(xiàn)本公司推薦的網(wǎng)下投資者不符合本公司要求或不符合本細則第五條第(一)至(三)項規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會申請注銷或暫停其資格。

第三章 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者行為規(guī)范

第十一條 網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加強對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，強化基礎(chǔ)設(shè)施項目估值定價研究工作，并建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程，做好相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)。網(wǎng)下投資者應(yīng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。

第十二條 網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)前，應(yīng)做好詢價前準(zhǔn)備工作，確保在協(xié)會注冊的信息真實、準(zhǔn)確、完整，在網(wǎng)下詢價和認購過程中相關(guān)配售對象處于注冊有效期、繳款渠道暢通，且滬深證券交易所網(wǎng)下詢價平臺CA證書、銀行賬戶等認購和繳款必備工具可正常使用。網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價和認購期間，不得隨意變更名稱、場內(nèi)證券賬戶或開放式基金賬戶號等注冊信息，并應(yīng)做好停電、網(wǎng)絡(luò)故障等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，避免詢價后無法認購或繳款。

第十三條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在對基礎(chǔ)設(shè)施基金充分了解的基礎(chǔ)上參與網(wǎng)下詢價，提供有效報價的網(wǎng)下投資者不得放棄認購。網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價時，應(yīng)認真研讀招募說明書、基金合同等資料，堅持科學(xué)、獨立、客觀、審慎的原則對基礎(chǔ)設(shè)施項目進行深入研究，發(fā)揮專業(yè)的定價能力，在充分研究并嚴格履行定價決策程序的基礎(chǔ)上理性報價，不得存在不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的行為。網(wǎng)下投資者應(yīng)對每次報價的定價依據(jù)、定價決策過程相關(guān)材料存檔備查。

參與詢價的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照基金管理人或其財務(wù)顧問的要求提供相關(guān)信息及材料，并確保所提供的信息及材料真實、準(zhǔn)確、完整。

第十四條 同一配售對象只能使用一個場內(nèi)證券賬戶或開放式基金賬戶參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價，其他關(guān)聯(lián)賬戶不得參與。已參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額。

第十五條 網(wǎng)下投資者在基礎(chǔ)設(shè)施基金初步詢價環(huán)節(jié)為配售對象填報擬認購數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際認購意愿、資金實力、風(fēng)險承受能力等情況合理確定認購數(shù)量，擬認購數(shù)量不得超過網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過相關(guān)詢價公告確定的單個配售對象認購數(shù)量上限，擬認購金額不得超過該配售對象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其認購數(shù)量和未來持有基金份額的情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

第十六條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)認購金額，預(yù)留充足的認購資金。提供有效報價的網(wǎng)下投資者，應(yīng)按照相關(guān)公告要求在募集期內(nèi)進行認購，認購數(shù)量不得低于詢價時有效報價對應(yīng)的擬認購數(shù)量，并應(yīng)在募集結(jié)束前使用在協(xié)會注冊的銀行賬戶按照認購金額足額繳納認購資金。如有特殊情況，經(jīng)基金管理人或其財務(wù)顧問核查，在不違反賬戶實名制要求的前提下，可使用配售對象其他自有銀行賬戶繳款。

第十七條 網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：

(一)使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；

(二)與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報價；

(三)利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；

(四)無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價，未嚴格履行報價決策程序?qū)徤鲌髢r或故意壓低、抬高價格；

(五)未合理確定擬認購數(shù)量，擬認購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

(六)提供有效報價但未參與認購或未足額認購；

(七)未按時足額繳付認購資金；

(八)參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額；

(九)獲配后未恪守相關(guān)承諾；

(十)接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；

(十一)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

第四章 相關(guān)方核查責(zé)任

第十八條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作?；鸸芾砣似刚堌攧?wù)顧問辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金份額發(fā)售的路演推介、詢價、定價、配售等相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測責(zé)任，但基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請財務(wù)顧問而免除。

第十九條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人或其財務(wù)顧問可以自主確定參與詢價的網(wǎng)下投資者的具體條件，并在相關(guān)發(fā)行公告中預(yù)先披露。具體條件不得低于本細則規(guī)定的基本條件。

第二十條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人或受委托辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價配售的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價情形、是否參與詢價后通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額、繳款賬戶是否為該配售對象自有銀行賬戶、是否超資產(chǎn)規(guī)模認購等情形進行實質(zhì)核查。

基金管理人或其財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在不符合法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定或公告要求等情形的，應(yīng)當(dāng)將其報價或認購行為認定為無效并予以剔除，確保不向違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的對象配售基金份額。

第二十一條 基金管理人或其財務(wù)顧問在開展網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模核查工作中，應(yīng)在詢價相關(guān)公告中明確資產(chǎn)規(guī)模核查的執(zhí)行口徑。其中，對于公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計劃、私募基金等產(chǎn)品，應(yīng)以詢價首日前第五個工作日的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)；對于自營投資賬戶，應(yīng)以公司出具的自營賬戶資金規(guī)模說明為準(zhǔn)。

第二十二條 基金管理人或其財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反本細則情形的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形后兩個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第五章 自律管理

第二十三條 協(xié)會對基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者日常業(yè)務(wù)的開展情況進行跟蹤監(jiān)測，并組織開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)異常情形的，將采取自律措施。

第二十四條 協(xié)會可以根據(jù)網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價情況建立網(wǎng)下投資者評價體系，并依據(jù)評價結(jié)果對網(wǎng)下投資者實行分類管理。

第二十五條 網(wǎng)下投資者或配售對象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)時違反本細則第十七條規(guī)定的，協(xié)會按照以下規(guī)則采取自律措施并在協(xié)會網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)本細則第十七條情形的，視為所在機構(gòu)行為。

(一)網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細則第十七條規(guī)定情形一次的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對象限制名單六個月；出現(xiàn)本細則第十七條規(guī)定情形兩次(含)以上的，協(xié)會將其列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對象限制名單十二個月。

(二)網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象出現(xiàn)本細則第十七條規(guī)定情形、情節(jié)嚴重或造成較大不良影響的，協(xié)會視違規(guī)情形的嚴重程度，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者新增配售對象注冊三至十二個月；情節(jié)特別嚴重或造成嚴重不良影響的，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者資格三至十二個月。

違規(guī)情節(jié)顯著輕微，未造成明顯不良影響的，可依規(guī)從輕或減輕處理。因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過失導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)情形，相關(guān)網(wǎng)下投資者及配售對象自身沒有責(zé)任，且能提供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會申請免予處罰。

第二十六條 網(wǎng)下投資者在詢價認購過程中存在不符合本細則要求的情形、其報價或認購行為被基金管理人或其財務(wù)顧問認定為無效并予以剔除的，協(xié)會視情節(jié)輕重對該網(wǎng)下投資者發(fā)送提醒函或采取暫停新增配售對象注冊、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。

第二十七條 網(wǎng)下投資者未按本細則要求報送信息、瞞報或謊報信息、提供虛假材料、不配合協(xié)會檢查工作，或存在其他違反本細則行為的，協(xié)會可視情節(jié)輕重，給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配售對象注冊、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。

第二十八條 被采取自律措施的投資者，可以在協(xié)會網(wǎng)站公布相關(guān)公告或協(xié)會做出相關(guān)決定后的五個工作日內(nèi)書面提出申訴。協(xié)會在申訴期滿后的十個工作日內(nèi)進行審核，并作出決定。

第二十九條 被采取列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對象限制名單、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施的網(wǎng)下投資者，可在相關(guān)自律措施到期后重新向協(xié)會申請注冊。

第三十條 網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)時涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的，協(xié)會將移交監(jiān)管部門等有權(quán)機關(guān)處理。

第三十一條 推薦基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊的證券公司、辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價配售業(yè)務(wù)的基金管理人或其財務(wù)顧問違反本細則的，協(xié)會根據(jù)有關(guān)規(guī)定視情節(jié)輕重對其采取警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律措施。

第六章 附則

第三十二條 本細則由協(xié)會負責(zé)解釋。

第三十三條 本細則自發(fā)布之日起施行。

附表：基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊文件明細表

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