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2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn):募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求

更新時(shí)間:2021-01-26 14:29:07 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽36收藏3

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摘要 在基金從業(yè)資格考試中,私募股權(quán)投資基金也是重要的組成之一,因此我們也不能懈怠對(duì)它的復(fù)習(xí),環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn):募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求”供考生參考學(xué)習(xí),大家盡快認(rèn)真復(fù)習(xí)吧。

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知識(shí)點(diǎn):募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求

我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展募集行為,需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

如擬采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品,即不允許基金管理人的代銷行為。

銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng),需滿足以下三個(gè)條件:

1.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;

2.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

3.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

如擬采用委托募集方式募集,基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格,需遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

2021年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布,其中2021年基金從業(yè)全國(guó)統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日,現(xiàn)距離考試報(bào)名還有一段時(shí)間,為了方便考生及時(shí)報(bào)考,小編建議考生立即填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在繁忙的工作中不錯(cuò)過重要節(jié)點(diǎn)。

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