基金行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)，自2021年2月1日起實(shí)施。

為規(guī)范指數(shù)基金投資運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)起草了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引(征求意見(jiàn)稿)》，并于2020年7月31日至8月31日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。社會(huì)各界總體認(rèn)同《指引》，并提出個(gè)別修改意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)已進(jìn)行認(rèn)真梳理研究，充分吸收采納。

《指引》共十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是在產(chǎn)品注冊(cè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化管理人專(zhuān)業(yè)勝任能力和指數(shù)質(zhì)量要求。二是在產(chǎn)品持續(xù)運(yùn)作環(huán)節(jié)，聚焦投資者保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化產(chǎn)品規(guī)范運(yùn)作。三是加強(qiáng)與證券交易所自律管理的協(xié)同，提高監(jiān)管有效性。

下一步，證監(jiān)會(huì)將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)指數(shù)基金產(chǎn)品注冊(cè)及投資運(yùn)作監(jiān)管，推動(dòng)指數(shù)基金高質(zhì)量發(fā)展。

附件1：《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》.pdf

附件2：關(guān)于制定《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》的立法說(shuō)明.pdf

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