2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
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知識點(diǎn)：基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。
1.資產(chǎn)保管，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。
2.資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來。
3.會計復(fù)核，即建立基金賬冊并進(jìn)行會計核算，復(fù)核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。
4.投資監(jiān)督，即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
基金托管人的具體職責(zé)或業(yè)務(wù)內(nèi)容，因各個國家和地區(qū)法律法規(guī)的不同而存在差異。
基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收人來源，托管費(fèi)收人與托管規(guī)模成正比。在一些國家和地區(qū)，托管人也通過提供績效評估、會計核算等增值性服務(wù)來擴(kuò)大收人來源。
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