2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)
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知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)
依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立
的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砣说穆氊?zé)主要有：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為
辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
2.辦理基金備案手續(xù)。
3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6.編制中期和年度基金報(bào)告。
7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9.召集基金份額持有人大會(huì)。
10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
從以上對(duì)基金管理人職責(zé)的規(guī)定中不難看出，在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心作用。只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。與基金募集與管理有關(guān)的其他事務(wù)性工作，如基金份額的注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、基金的分紅派息、持有人大會(huì)的召集、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇通常也由基金管理人承擔(dān)?；鹜顿Y者投資基金最主要的目的就是要實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值。壤金管理人對(duì)此負(fù)有重大責(zé)任?；鸸芾砣说耐顿Y管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)?；鸸芾砣说淖饔贸酥苯芋w現(xiàn)在業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度以及資產(chǎn)的保值增值上外，還體現(xiàn)在其對(duì)基金持有人利益保護(hù)的責(zé)任上?；鸸芾砣斯芾淼牟皇亲约旱馁Y產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對(duì)投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任?；鸸芾砣巳魏涡∫?guī)范的操作都有可能對(duì)投資者的利益造成損害。慕金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。
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