2021年基金從業(yè)資格《證券投資基金》知識點：證券交易市場的運行
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知識點：證券交易市場的運行
(一)證券交易方式
1、現(xiàn)貨交易
2、遠期交易和期貨交易
3、回購交易。具有短期融資屬性債券回購的期限一般不超過1年，從性質(zhì)上，可歸屬于貨幣市場
4、信用交易(融資融券交易)。保證金買空、保證金賣空必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
2005.10《證券法》(修訂)取消證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
(二)場內(nèi)市場運行
1、證券交易所。
⑴證交所的定義。1990.11.26上交所1990.12.1深交所
⑵證交所的特征①固定的交易場所和交易時間②會員資格，經(jīng)紀制③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券④公開競價決定交易價格⑤具有較高的成交速度和成交率⑥“公開、公平、公正”原則
⑶職能
具體：①提供證券交易的場所和設(shè)施②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則③接受上市申請、安排證券上市④組織、監(jiān)督證券交易⑤對會員進行監(jiān)管⑥對上市公司進行監(jiān)管⑦管理和公布市場信息⑧中國證監(jiān)會許可的其他職能
禁止：①以營利為目的的業(yè)務(wù)②新聞出版業(yè)③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料④為他人提供擔(dān)保⑤其他
⑷證交所的組織形式。
①組織形態(tài)。
公司制：以營利為目的，但不參與證券交易、組織形式是股份有限公司、公司資本實行證券化、管理方式是開放型管理、實行“公示主義”
會員制：財產(chǎn)所有權(quán)為全體會員公有，并共同使用、自律關(guān)系、非營利性法人社團、一切交易責(zé)任由買賣雙方自負
②我國證交所的組織機構(gòu)。會員大會、理事會、經(jīng)理機構(gòu)…
總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，不得由國家公務(wù)員兼任，連續(xù)任期不超過兩屆
⑸證交所的運作系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng)
2、證券交易的原則和規(guī)則
⑴證券交易的原則。公開{信息公開原則}、公平{平等機會}、公正
⑵證券交易的承銷及規(guī)則
①開戶階段。
②委托階段。正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實施和保護投資者權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
③成交階段。價格優(yōu)先、時間優(yōu)先集合競價方式、連續(xù)競價方式{9:15～9:25，深收盤三分鐘}→全部成交、部分成交、不成交
④結(jié)算階段。清算{資金清算、證券清算}、交收
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