2020年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》沖刺模擬試題和答案三

單選題部分

1、()，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立?！締芜x題】

A.2002年12月

B.2002年10月

C.2000年12月

D.2000年10月

2、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()?！締芜x題】

A.自愿

B.公平

C.公開

D.誠實信用

3、關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說法正確的是()?！締芜x題】

A.現(xiàn)階段，我國外幣股權(quán)投資基金的規(guī)模大于人民幣股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取'一頭在外，一頭在內(nèi)”的方式

C.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外，在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象

D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境外非公開交易股權(quán)進行投資的基金

4、外包機構(gòu)應(yīng)到()備案。【單選題】

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.上海證券交易所

D.深圳證券交易所

5、以下關(guān)于按單一項目分配的說法錯誤的是()。【單選題】

A.按單一項目分配是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配

B.按單一項目分配是指每個投資項目投后退出的每一筆資金不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益

C.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出的收入，管理人都參與收益分配

D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出的收入，管理人都不參與收益分配

6、增加了基金的資本總額和規(guī)模的分配方式是()。【單選題】

A.分配現(xiàn)金

B.分配基金單位

C.分配基金利潤

D.不分配

7、政府引導(dǎo)基金又稱()，是指由政府出資，并吸引有關(guān)地方政府、金融、投資機構(gòu)和社會資本，不以營利為目的，以股權(quán)或債權(quán)等方式投資于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金?！締芜x題】

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金

C.契約型基金

D.公司型基金

8、回購權(quán)條款含義是指()。【單選題】

A.私募股權(quán)基金并購?fù)瓿汕?，目標公司在約定時間未上市，則投資人有權(quán)要求目標公司以不低于投資價格的價格回贖其所持股權(quán)或要求原股東或管理層受讓其股權(quán)或?qū)⑵涔蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給第三方套現(xiàn)，以保證其投資收益。

B.私募股權(quán)基金并購?fù)瓿珊螅繕斯驹诩s定時間未上市，則投資人有權(quán)要求目標公司以不低于投資價格的價格回贖其所持股權(quán)或要求原股東或管理層受讓其股權(quán)或?qū)⑵涔蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給第三方套現(xiàn)，以保證其投資收益。

C.私募股權(quán)基金并購?fù)瓿珊?，目標公司在約定時間上市，則投資人有權(quán)要求目標公司以不低于投資價格的價格回贖其所持股權(quán)或要求原股東或管理層受讓其股權(quán)或?qū)⑵涔蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給第三方套現(xiàn)，以保證其投資收益。

D.私募股權(quán)基金并購?fù)瓿汕埃繕斯驹诩s定時間上市，則投資人有權(quán)要求目標公司以不低于投資價格的價格回贖其所持股權(quán)或要求原股東或管理層受讓其股權(quán)或?qū)⑵涔蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給第三方套現(xiàn)，以保證其投資收益。

9、被投資企業(yè)的重要的特性是()?！締芜x題】

A.需要資金和戰(zhàn)略投資者

B.資金的載體

C.投資靈活

D.投資渠道固定

10、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是()?！締芜x題】

A.股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.主要債權(quán)和債務(wù)

C.行業(yè)背景資料

D.其他

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答案解析部分

1、正確答案：A

答案解析：2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立，該委員會作為由基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)協(xié)會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

3、正確答案：C

答案解析：外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。(D項錯誤)

4、正確答案：A

答案解析：外包機構(gòu)應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成為會員。

5、正確答案：D

答案解析：按單一項目分配是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益；在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出的收入，管理人都參與收益分配。

6、正確答案：B

答案解析：增加了基金的資本總額和規(guī)模的分配方式是分配基金單位。

7、正確答案：B

答案解析：政府引導(dǎo)基金又稱創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，是指由政府出資，并吸引有關(guān)地方政府、金融、投資機構(gòu)和社會資本，不以營利為目的，以股權(quán)或債權(quán)等方式投資于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金。

8、正確答案：B

答案解析：回購條款：指私募股權(quán)基金并購?fù)瓿珊螅繕斯驹诩s定時間未上市，則投資人有權(quán)要求目標公司以不低于投資價格的價格回贖其所持股權(quán)或要求原股東或管理層受讓其股權(quán)或?qū)⑵涔蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給第三方套現(xiàn)，以保證其投資收益。

9、正確答案：A

答案解析：A選項，被投資企業(yè)都有一個重要的特性——需要資金和戰(zhàn)略投資者，說法正確。B選項，私募股權(quán)投資需要以基金方式作為資金的載體，不屬于被投資者特性。CD選項都不對。

10、正確答案：A

答案解析：盡職調(diào)查報告的主要內(nèi)容：(1)公司簡介(2)公司組織結(jié)構(gòu)(3)供應(yīng)(4)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品(5)銷售(6)研究與開發(fā)(7)公司主要固定資產(chǎn)和經(jīng)營設(shè)施(8)公司財務(wù)(9)主要債權(quán)和債務(wù)(10)投資項目(11)行業(yè)背景資料(12)其他。

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