2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》政府管理的調(diào)查手段
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知識(shí)點(diǎn)：政府管理的調(diào)查手段
根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取以下措施：
(一)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料；
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；
(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。
根據(jù)《2020年度基金從業(yè)資格考試公告(第3號(hào))》，考試結(jié)束后7個(gè)工作日可在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢考試成績(jī)，為了方便考生在考后及時(shí)獲取具體成績(jī)查詢時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒及時(shí)準(zhǔn)確收到2020年9月基金從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間通知。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不再錯(cuò)過(guò)成績(jī)查詢。
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