2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)和措施
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知識(shí)點(diǎn)：證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)和措施
1、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)
①制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；
②辦理基金備案；
③對(duì)管理人、托管人及其仕機(jī)構(gòu)從亊基金活勱進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告；
④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；
⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；
⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
2、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施
①檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查)；
②調(diào)查取證
③限制交易(引起巨大波動(dòng)的行為)；
④行政處罰
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