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基金從業(yè)動(dòng)態(tài):證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公募基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》

更新時(shí)間:2020-04-20 09:43:44 來源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 瀏覽17收藏8

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài):證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公募基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài),本篇具體內(nèi)容如下。

近日,證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《公開募集證券投資基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》),自發(fā)布之日起實(shí)施。

為規(guī)范公募基金投資新三板掛牌股票行為,防范投資風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資人合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)起草了《公開募集證券投資基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引(征求意見稿)》,于2020年1月3日至1月18日向社會(huì)公開征求意見。從反饋意見情況看,社會(huì)各界對(duì)規(guī)則總體認(rèn)同,認(rèn)為當(dāng)前允許公募基金投資新三板精選層股票,有助于形成改革合力,改善新三板投資者結(jié)構(gòu),提升市場(chǎng)交易活躍度,有利于拓展公募基金投資范圍,幫助投資者分享優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)成長(zhǎng)紅利。有關(guān)各方同時(shí)提出了具體修改建議,經(jīng)認(rèn)真梳理研究,對(duì)于合理性意見建議均予以吸收采納,并相應(yīng)完善規(guī)則內(nèi)容。

《指引》主要作出如下安排:一是明確管理人要求和可參與投資的基金類型。要求基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)投研能力,配備充足的投研人員。可參與投資的基金類型為股票基金、混合基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金。二是嚴(yán)格防控風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)定基金的投資范圍僅限于精選層股票。要求基金管理人在機(jī)構(gòu)內(nèi)控、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資限制、申贖管理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具、估值披露等方面加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理,采用公允估值方法估值并依照我會(huì)規(guī)定在法定情形下啟用側(cè)袋機(jī)制。要求基金管理人嚴(yán)格做好信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示,切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理。要求存量公募基金履行法定程序后,方可投資精選層股票。

下一步,證監(jiān)會(huì)將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求,穩(wěn)步推進(jìn)公募基金投資新三板精選層股票。

受疫情影響,2020年基金從業(yè)資格考試報(bào)名推遲,如果你是2020年考生之一,可以通過填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間,請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài):證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公募基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道為考生整理最新考試行業(yè)動(dòng)態(tài),請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送,點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

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