2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織
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知識點十六：基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織
一、我國的基金監(jiān)管體制
我國的監(jiān)管體制為：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理?；饦I(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。
二、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)
中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：
1.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；
2.辦理基金備案；
3.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；
4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；
5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動；
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
三、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
1.檢查
2.調(diào)查取證
3.限制交易
4.行政處罰
四、基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
| 普通會員 | 公募基金管理人和基金托管人 |
| 符合法律條件的觀察會員 | |
| 聯(lián)席會員 | 基金服務(wù)機構(gòu)（含律師和會計事務(wù)所） |
| 特別會員 | 期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等服務(wù)機構(gòu)；與基金行業(yè)相關(guān)的全國性社團；對基金行業(yè)有重要影響的地方性交易所、地方性社團、境外機構(gòu)以及其它有重要影響的機構(gòu)；基金行業(yè)的重要機構(gòu)投資者； |
| 觀察會員 | 加入?yún)f(xié)會不滿1年以及不符合普通會員資格條件的私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu) |
基金業(yè)協(xié)會的組成
| 組成機構(gòu) | 性質(zhì) | 注意事項 |
| 會員（代表）大會 | 權(quán)力機構(gòu) | 會員大會制定協(xié)會章程，報證監(jiān)會備案 |
| 理事會 | 執(zhí)行機構(gòu) | 理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間，依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作 |
| 監(jiān)事會 | ||
| 專業(yè)委員會 |
五、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)
1.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；
2.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；
3.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
5.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
6.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；
7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
8.協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
六、證券市場的自律管理者：證券交易所
| 證券交易所的法律地位 | ①監(jiān)管者：市場組織者；②被監(jiān)管者：市場主體 |
| 監(jiān)管職權(quán) | 業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)：上市規(guī)則、交易規(guī)則等 |
| 監(jiān)管內(nèi)容 | ①交易所內(nèi)的投資交易活動；②交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作 |
| 監(jiān)管措施 | 電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告 |
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