基金從業(yè)資格動態(tài)：私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能常見問題解答

在信披備份系統(tǒng)整體運行平穩(wěn)基礎(chǔ)上，為更好地保護投資者合法權(quán)益，保障投資者對基金資產(chǎn)運作的知情權(quán)，協(xié)會于2020年2月14日正式上線信披備份系統(tǒng)定向披露功能，私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)完成投資者查詢賬號維護后，投資者將可通過投資者登錄端查看所購買私募基金的信息披露報告。

一、私募基金管理人登錄端相關(guān)問題解答

問：誰是信披備份系統(tǒng)定向披露功能的第一責(zé)任主體?

答：信披備份系統(tǒng)中備份的私募基金信息披露報告為私募基金管理人按照《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號——適用于私募證券投資基金》及《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號——適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》向協(xié)會進行的備份，協(xié)會不對信息披露報告的內(nèi)容進行核實和審查，信息披露報告內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性由私募基金管理人自行負責(zé)。

私募基金管理人為信披備份系統(tǒng)定向披露功能的第一責(zé)任主體，負責(zé)信披備份系統(tǒng)定向披露功能投資者查詢賬號日常維護及管理工作，包括投資者查詢賬號開立、啟用、修改和關(guān)閉等。投資者在系統(tǒng)登錄、報告查閱時遇到問題，或?qū)λ侥蓟鸸芾砣嗽谛排麄浞菹到y(tǒng)的報告?zhèn)浞萸闆r存在疑慮的，均可通過系統(tǒng)中私募基金管理人留存的定向披露功能聯(lián)系人聯(lián)系方式或系統(tǒng)內(nèi)嵌的信息披露報告評價渠道與私募基金管理人進行溝通。

問：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中需要維護哪些投資者的查詢賬號?

答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)維護的投資者應(yīng)與在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)維護的正在運作的自主發(fā)行類私募基金的一級投資者保持一致。私募基金管理人不需要在信披備份系統(tǒng)維護所管理的顧問管理類私募基金的投資者查詢賬號。

問：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)何時在信披備份系統(tǒng)中維護投資者查詢賬號?

答：針對新備案私募基金的投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金備案通過之日起在信披備份系統(tǒng)維護該投資者查詢賬號；針對存量私募基金的新增投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新之日起在信披備份系統(tǒng)維護該投資者查詢賬號；針對存量私募基金的已退出投資者，信披備份系統(tǒng)將于相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新的第二日自動取消該投資者查詢賬號對應(yīng)基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根據(jù)投資者退出時點手動維護投資者查詢賬號信息。針對相關(guān)投資者已全部贖回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人應(yīng)關(guān)閉該投資者的查詢賬號。

問：私募基金管理人維護的投資者查詢賬號信息具體包括哪些內(nèi)容?

答：私募基金管理人維護的投資者查詢賬號信息包括投資者賬號、投資者名稱、投資者類型、有效證件類型、有效證件號碼、手機號碼(非必填)、聯(lián)系郵箱、投資者已購買私募基金的備案編碼、賬號狀態(tài)等，投資者賬號由私募基金管理人自行設(shè)定。其中，投資者查詢賬號開立后，僅可變更手機號碼、聯(lián)系郵箱、投資者已購買私募基金的備案編碼、賬號狀態(tài)信息，其他投資者身份信息不可變更。

問：私募基金管理人可通過哪些方式維護投資者的查詢賬號信息?

答：私募基金管理人可以通過手動添加或通過模板批量導(dǎo)入兩種方式維護投資者查詢賬號信息。私募基金管理人采用“批量導(dǎo)入”模式維護投資者信息時，應(yīng)按照投資者最新持有數(shù)據(jù)完成模板填寫。

問：投資者為私募基金管理人管理的正在運作私募基金的持有者，私募基金管理人卻無法在信披備份系統(tǒng)進行維護，是什么原因?

答：請核實該投資者是否為已在AMBERS系統(tǒng)維護的私募基金管理人管理的正在運作私募基金的一級投資者，且投資者身份信息如投資者名稱、投資者類型、有效證件類型、有效證件號碼是否與AMBERS系統(tǒng)相關(guān)填報完全一致。如在AMBERS系統(tǒng)維護的投資者身份信息填報有誤，請先前往AMBERS系統(tǒng)進行修正后再到信披備份系統(tǒng)進行維護。

問：私募基金管理人如何在信披備份系統(tǒng)備份私募資產(chǎn)配置基金和其他私募投資基金的信息披露報告?

答：對于私募資產(chǎn)配置基金和其他私募投資基金，相關(guān)私募基金管理人可參照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號——適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報告。

問：如何保證投資者數(shù)據(jù)安全性?

答：為保護投資者數(shù)據(jù)不因偶然或惡意原因遭到破壞、更改或泄露，信披備份系統(tǒng)對定向披露模塊投資者信息進行了脫敏處理。私募基金管理人首次維護投資者查詢賬號后，將無法直接通過信披備份系統(tǒng)查詢除投資者賬號外的其他投資者身份及通訊信息。

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二、投資者登錄端相關(guān)問題解答

問：信披備份系統(tǒng)增加投資者登錄端，投資者登錄所需賬號和密碼如何獲取?

答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中完成投資者查詢賬號信息維護后，系統(tǒng)會自動將投資者登錄所需私募基金管理人登記編碼、投資者賬號、初始密碼及登錄鏈接發(fā)送至投資者在私募基金管理人處留存的聯(lián)系郵箱，請投資者及時登錄郵箱查看。

問：如投資者在多家私募基金管理人處購買了私募基金，是否僅有一個登錄賬號?

答：投資者購買多家私募基金管理人管理的私募基金的，在每個私募基金管理人處有唯一投資者查詢賬號，查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露報告時，應(yīng)分別使用相應(yīng)私募基金管理人的登記編碼、投資者賬號和密碼進行登錄。

問：投資者如忘記系統(tǒng)登錄密碼，如何找回?

答：投資者如忘記密碼，應(yīng)點擊登錄頁面“忘記密碼”，使用私募基金管理人登記編碼、投資者賬號及在私募基金管理人處留存的電子郵箱進行密碼重置；如忘記在私募基金管理人處留存的電子郵箱，請及時聯(lián)系私募基金管理人進行更新維護。

問：投資者查閱私募基金信息披露報告可查看哪些內(nèi)容?

答：投資者可查看的具體內(nèi)容請參閱《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號——適用于私募證券投資基金》和《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號——適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》。其中，投資者不可查看私募基金投資者名錄及私募基金持倉明細等敏感內(nèi)容，以及托管人報告、管理人報告、基金經(jīng)審計財務(wù)報告、有管理人簽章的信息披露報告等附件信息。私募基金投資者如需查看更詳細的信息可根據(jù)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議等的約定要求私募基金管理人提供。

問：投資者查閱私募基金信息披露報告可查看范圍是什么?

答：投資者登錄信披備份系統(tǒng)后可查看已購買的私募基金的信息披露報告。其中，若投資者是在相關(guān)私募基金備案時已被列入AMBERS系統(tǒng)該私募基金的投資者名錄的，可查看該私募基金自備案以來的全部信息披露報告；若投資者是在相關(guān)私募基金備案后新申購的，可查看該投資者申購時點所處季度末對應(yīng)的信息披露報告及之后的全部報告；若投資者已贖回相關(guān)私募基金的，將不可查看該私募基金信息披露報告。

為確保信披備份系統(tǒng)定向披露功能平穩(wěn)上線，本著不溯及既往原則，定向披露功能上線后，投資者在信披備份系統(tǒng)可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露報告，即私募證券投資基金2019年12月月報(如有)、2019年四季度報告、2019年年度報告及以后各期報告(含私募基金重大事項臨時報告)；私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2019年四季度報告(如有)、2019年年度報告及以后各期報告(含私募基金重大事項臨時報告)。

問：投資者在信披備份系統(tǒng)中查看到的報告數(shù)據(jù)與私募基金管理人通過其他方式或渠道披露給投資者的信息不一致時，如何處理?

答：投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會備份的信息披露報告內(nèi)容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過信息披露報告的評價頁面點擊“不一致”，并在評價說明列明具體原因。投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在違法違規(guī)情況的，可通過“私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn/)”點擊該管理人公示信息頁面中的“投訴”按鈕，在線填寫并提交投訴信息；或?qū)⑼对V相關(guān)文件郵寄至協(xié)會；或現(xiàn)場提交。郵寄或現(xiàn)場提交地址為北京市西城區(qū)月壇大廈A座25層，郵寄時請標(biāo)明“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會法律部收”。

問：投資者查看私募基金信息披露報告，關(guān)于報告數(shù)據(jù)的保密性有何要求?

答：為確保私募基金信息披露報告相關(guān)數(shù)據(jù)不被隨意轉(zhuǎn)發(fā)或濫用，投資者在信披備份系統(tǒng)可查看的私募基金信息披露報告以PDF格式顯示，僅供投資者查閱，不提供轉(zhuǎn)發(fā)或下載功能，且信息披露報告頁面加有識別報告查閱者信息和報告唯一性的實時水印，請投資者注意數(shù)據(jù)保密。

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