2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》第十一章基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
瀏覽
收藏
編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》學(xué)習(xí)資料匯總
第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九十七條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案。
第九十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險，并根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
第九十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付。
第一百條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第一百零一條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
第一百零二條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。
基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零三條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。
第一百零四條 基金評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零五條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。
第一百零六條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第一百零七條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息。
目前2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試正在報名中，受疫情影響，為了方便報名成功的考生及時獲取基金從業(yè)資格考試動態(tài)，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年3月基金從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時間的通知，請及時預(yù)約。
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》第十一章基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點(diǎn)：方差與標(biāo)準(zhǔn)差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點(diǎn)整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場風(fēng)險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
