2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》高頻考點(diǎn)1：投資后項(xiàng)目主要監(jiān)控方式
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高頻考點(diǎn)1：投資后項(xiàng)目主要監(jiān)控方式
股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式：
(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
在投資后管理階段，股權(quán)投資基金管理人需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，保護(hù)雙方的合法權(quán)益。當(dāng)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大風(fēng)險(xiǎn)或出現(xiàn)極端情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施。此外，有一些投資協(xié)議可能也會(huì)規(guī)定一些其他交割后義務(wù)，在交割之后需要由被投資企業(yè)繼續(xù)履行一些后續(xù)的義務(wù)，股權(quán)投資基金也需要對這些條款的履行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。
(2)監(jiān)管被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況
股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要途徑之一是在投資后對被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控，對被投資企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化并及時(shí)采取措施。
(3)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策
為了降低股權(quán)投資后的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資基金管理人通常會(huì)參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實(shí)施監(jiān)控。
在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會(huì)(股東會(huì))或董事會(huì)的話語權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控。在某些特殊情況下，投資者甚至可能以特定方式，階段性地參與到被投資企業(yè)的日常經(jīng)營和管理中去。
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