2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月18日）

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單選題

1、當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該()。

A.較大

B.較小

C.由投資者決定

D.可大可小

2、如果投資者認(rèn)為目前目標(biāo)公司的股票價(jià)格偏高，還不適合買(mǎi)入建倉(cāng)，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出()。

A.限價(jià)買(mǎi)入指令

B.限價(jià)賣(mài)出指令

C.持有指令

D.清倉(cāng)指令

3、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定()的績(jī)效薪酬要延緩至少3~5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4、常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括()。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔系數(shù)

C.恩格爾系數(shù)

D.持股集中度

5、基本的衍生工具不包括()。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

6、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是()。

A.時(shí)間加權(quán)收益率

B.加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

C.幾何平均收益率

D.算術(shù)平均收益率

7、主動(dòng)管理股票型基金()。

A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法

D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

8、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是()。

A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.2指數(shù)點(diǎn)

B.每日漲跌停板幅度為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的±10%

C.最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延

D.上市交易所為中國(guó)金融期貨交易所

9、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.個(gè)人投資者是基金投資群體的重要組成部分

B.個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

C.個(gè)人投資者的投資經(jīng)驗(yàn)和能力高于機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異

10、2014年余額寶發(fā)展迅速，其實(shí)質(zhì)是與天弘基金掛鉤的一種()。

A.混合基金

B.貨幣基金

C.債券基金

D.指數(shù)基金

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：此題考的是衍生工具的基本要素之一交易單位的相關(guān)內(nèi)容，答案是A選項(xiàng)，交易單位，又稱合約規(guī)模(contractsize)，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素。當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較大。

2、正確答案：A

答案解析：限價(jià)指令分為限價(jià)買(mǎi)入指令和限價(jià)賣(mài)出指令。如果投資者認(rèn)為目前目標(biāo)公司的股票價(jià)格偏高，還不適合買(mǎi)入建倉(cāng)，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，即設(shè)定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格，當(dāng)股票價(jià)格達(dá)到或者低于該目標(biāo)價(jià)格時(shí)，執(zhí)行買(mǎi)入指令。

3、正確答案：B

答案解析：為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少3~5年支付。

4、正確答案：C

答案解析：C選項(xiàng)不屬于用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)；常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

5、正確答案：D

答案解析：基本的衍生工具不包括D選項(xiàng)，衍生工具按其自身的合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具五種。遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約是四種基本的衍生工具。

6、正確答案：D

答案解析：算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值，一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此它更多地被用于對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)；時(shí)間加權(quán)收益率是指在每單位時(shí)間期間計(jì)算其金額加權(quán)收益率后，計(jì)算整個(gè)時(shí)間期間收益率的幾何平均數(shù)。它是一種類似于幾何平均收益率，考慮了資金的時(shí)間價(jià)值，運(yùn)用了復(fù)利思想的收益率；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)期間凈資產(chǎn)賺取利潤(rùn)的結(jié)果，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的指標(biāo)，反應(yīng)的是企業(yè)的凈資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力；幾何平均收益率是將各個(gè)單個(gè)期間的收益率乘積，然后開(kāi)n次方。幾何平均收益率使用了復(fù)利的思想，即考慮了資金的時(shí)間價(jià)值。

7、正確答案：C

答案解析：主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益(即相對(duì)于基準(zhǔn)的超額收益)，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率，超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法。

8、正確答案：C

答案解析：C項(xiàng)，滬深300股指期貨合約的最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延。

9、正確答案：C

答案解析：通常而言，個(gè)人投資者的投資經(jīng)驗(yàn)和能力不如機(jī)構(gòu)投資者，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)常對(duì)個(gè)人投資者可投資的基金產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管，并施加一些限制條件，以保護(hù)個(gè)人投資者的權(quán)益。個(gè)人投資者是基金投資群體的重要組成部分，基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平對(duì)個(gè)人投資者加以區(qū)分，個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)都會(huì)采用獨(dú)有的方法來(lái)設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限，基金銷售機(jī)構(gòu)常常對(duì)不同類型的投資者提供不同類型的投資服務(wù)。個(gè)人投資者在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異。

10、正確答案：B

答案解析：此題考的是貨幣基金的相關(guān)內(nèi)容，答案是B選項(xiàng)，貨幣基金是指以貨幣市場(chǎng)工具(包括銀行拆借、短期國(guó)債、銀行協(xié)議存款、短期融資券以及信用等級(jí)很高的短期票券等)為投資對(duì)象的基金。“余額寶”與天弘增利寶貨幣基金掛鉤，發(fā)展迅速。

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