2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》重點(diǎn)：基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)
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重點(diǎn)突破十三：基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)
基金監(jiān)管特征：監(jiān)管內(nèi)容的全面性、監(jiān)管對(duì)象的廣泛性、監(jiān)管時(shí)間的連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限的法定性、監(jiān)管活動(dòng)的強(qiáng)制性。
基金監(jiān)管的目標(biāo)：保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動(dòng);促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。
基金監(jiān)管的基本原則：保護(hù)投資人利益原則、適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開公正公平監(jiān)管原則。
公募基金的監(jiān)管
注冊(cè)制度：基金募集注冊(cè)制;提交規(guī)定文件給證監(jiān)會(huì);證監(jiān)會(huì)6個(gè)月內(nèi)審查，注冊(cè)或不予注冊(cè)。
銷售活動(dòng)的監(jiān)管包括銷售適用性、宣傳推介材料、銷售費(fèi)用等。
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