2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》知識點：募集方式
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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》知識點匯總
備考十：募集方式
1.自行募集和委托募集
(1)自行募集：指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。
(2)委托募集：指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。
2.公開募集和非公開募集
(1)公開募集指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。
(2)非公開募集指的是通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行非公開推介基金產(chǎn)品的行為。
在我國，目前不允許進(jìn)行股權(quán)投資基金的公開募集。
募集一般流程與募集所需主要資料
我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)(非強制)等步驟。
募集所需主要資料包括：私募備忘錄(PPM)；募集推介資料；(反向)盡職調(diào)查資料；基金條款書。
其中：PPM通常包含如下必要內(nèi)容：①基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計封閉時間；②基金管理人在管基金情況摘要；③機構(gòu)和基金的投資理念，包括投資策略和基金管理人在特定市場上的競爭優(yōu)勢；④投資管理團隊和投資決策委員會的介紹；⑤基金管理人過往業(yè)績描述；⑥重要基金條款，包括分配機制、管理費及管理人投人等。
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