2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》知識點(diǎn)：募集行為合規(guī)性
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備考六：募集行為合規(guī)性
(1)向合格投資者進(jìn)行募集：
機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。單個投資者投資于單只私募基金的金額應(yīng)不低于100萬元。投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。
(2)投資者人數(shù)合規(guī)性：
單只基金的投資者人數(shù)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)。其中，有限責(zé)任公司型基金及有限合伙型基金不得超過50人;其他類型基金不得超過200人。
(3)投資者風(fēng)險評估：
應(yīng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力應(yīng)采取評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。2016年7月15日后的募集行為應(yīng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件和收入證明。
(4)募集方式合規(guī)性：
不得通過下列媒介渠道向不特定對象宣傳推介：(一)公開出版資料;(二)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;(三)海報、戶外廣告;(四)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;(五)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;(六)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;(七)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;(八)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。
(5)產(chǎn)品推廣合規(guī)性：
募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，不得存在以下行為：(一)公開推介或者變相公開推介;(二)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(三)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;(四)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭;(五)使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭;(六)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績;(七)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(八)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;(九)惡意貶低同行;(十)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介;(十一)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。
(6)風(fēng)險揭示充分性：
應(yīng)制作風(fēng)險揭示書，向客戶充分揭示投資運(yùn)作可能面臨的風(fēng)險，并明確約定由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險、客戶應(yīng)簽字確認(rèn)。
(7)銷售適當(dāng)性：
自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
(8)委托募集合規(guī)性：
委托募集的，應(yīng)對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行遴選，并對其募集行為進(jìn)行持續(xù)有效監(jiān)督
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