2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選題

單選題

1、 下列關于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是()。

A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

答案、 C

解析、 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

2、 ()負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

A 、 中央結算公司

B 、 中國人民銀行

C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D 、 同業(yè)拆借中心

答案、 D

解析、 全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務，并按照中國人民銀行的有關規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關系是()。

A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎

B 、 詹森a不以CAPM為基礎

C 、 夏普比率不以CAPM為基礎

D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎

答案、 A

解析、 夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎。

4、 關于股票的永久性，下列說法錯誤的是()。

A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系

B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D 、 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

答案、 D

解析、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于()。

A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產凈值的5%

B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令

C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

答案、 D

解析、 A項是一號指令的內容;BC兩項均為三號指令新增內容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。

6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用()提供的相應品種當日的估值價格。

A 、 基金管理公司

B 、 基金托管人

C 、 第三方估值機構

D 、 基金管理人

答案、 C

7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為()日的16、00.

A 、 T+0

B 、 T+1

C 、 T+3

D 、 T+6

答案、 B

解析、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16、00.在最終交收時點，由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。

8、 買斷式回購以凈價交易，全價結算，可選擇的結算方式不包括()。

A 、 券款對付

B 、 見券付款

C 、 見款付券

D 、 純券過戶

答案、 D

解析、 買斷式回購以凈價交易，全價結算，可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

9、 ()不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

A 、 固定利率債券

B 、 累進利率債券

C 、 免稅債券

D 、 貼現(xiàn)債券

答案、 D

解析、 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。

10、 債券基金主要的投資風險不包括()。

A 、 利率風險

B 、 匯率風險

C 、 信用風險

D 、 提前贖回風險

答案、 B

解析、 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。

2019年9月基金從業(yè)資格考試正在備考中，已成功報名的考生可通過 免費預約短信提醒來獲取2019年9月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間的及時短信提示，此服務免費。

環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格頻道為考生整理2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選題，請持續(xù)關注!我們還為備考的各位準備了免費的資料和試題，詳情點擊下方按鈕查看。