2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化題

單選題

1、關于基金銷售機構，以下說法正確的是()。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務

C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】：B

2、基金管理公司設立基金產(chǎn)品時，以下會計行為正確的是()。

A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標的統(tǒng)一采用成本法估值

B.建立復核制度，防止會計差錯產(chǎn)生

C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

D.將基金資產(chǎn)計入公司凈資產(chǎn)

【答案】：B

3、某基金管理公司的總經(jīng)理在內部會議上談到自己對風險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是()。

A.公司應當圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風險管理戰(zhàn)略

B.風險管理是公司風險管理職能部門獨自承擔的職責

C.風險管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風險的持續(xù)過程

D.公司應當根據(jù)自身風險偏好制定風險應對策略

【答案】：B

4、下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有()。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金托管人

Ⅲ、中國證券登記結算有限責任公司

Ⅳ、第三方獨立銷售機構

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

5、關于基金當事人的描述，以下說法正確的是()。

A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金當事人是指基金合同的當事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機構

C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D.基金管理人必須獨立于基金托管人

【答案】：D

6、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是()。

A.人事負責人

B.合規(guī)風控負責人

C.執(zhí)行事務合伙人(委派代表)

D.副總經(jīng)理

【答案】：A

7、關于投資者教育，以下表述錯誤的是()。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

C.從宣傳介質上看，投資者教育既可以采用紙質形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：A

8、基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用，包括 ()。

Ⅰ、申購費

Ⅱ、贖回費

Ⅲ、銷售服務費Ⅳ、托管費

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

9、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是()。

A.基金份額持有人可參與基金投資運作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權

C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：A

10、關于基金管理公司治理結構的獨立董事制度，如下說法正確的是()。

A.基金管理公司董事會必須有獨立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例應符合法規(guī)要求

D.基金管理公司董事會必須有獨立董事，且人員和比例應符合法規(guī)的要求

【答案】：D

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