2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》題

單選題

1、()是為市場(chǎng)參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺(tái)。

A、中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

B、中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)

D、中國(guó)外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)

2、關(guān)于債券結(jié)算日，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、結(jié)算日也稱交易交割日，是指?jìng)灰纂p方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期

B、當(dāng)前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日只有T+1這種

C、T+1結(jié)算是指在交易達(dá)成的次一營(yíng)業(yè)日辦理債券結(jié)算

D、回購(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)算分為兩次，第一次結(jié)算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日

3、()是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。

A、純?nèi)^(guò)戶

B、見(jiàn)券付款

C、見(jiàn)款付券

D、券款對(duì)付

4、()是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步實(shí)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

A、純?nèi)^(guò)戶

B、見(jiàn)券付款

C、見(jiàn)款付券

D、券款對(duì)付

5、()是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

A、分銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)

C、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D、買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

6、關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方實(shí)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)

B、在回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用

C、質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有

D、對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見(jiàn)款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式

7、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)，說(shuō)法準(zhǔn)確的是()。

A、回購(gòu)期間，交易雙方能夠現(xiàn)金交割

B、回購(gòu)期間，交易雙方能夠提前贖回

C、可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券3種方式

D、當(dāng)前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月

8、關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來(lái)某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的債券的行為

B、債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為3～360天

C、遠(yuǎn)期交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

D、遠(yuǎn)期交易可選擇券款對(duì)付、見(jiàn)款付款和見(jiàn)券付款三種結(jié)算方式

9、單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量()起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

10、歐洲的證券交易所是()。

A、倫敦證券交易所

B、泛歐洲證券交易所

C、法蘭克福證券交易所

D、布魯塞爾證券交易所

答案見(jiàn)第二頁(yè)

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單選題參考答案：

1、【答案】D

【答案解析】本題考查債券結(jié)算的框架。中國(guó)外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場(chǎng)參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺(tái)

2、【答案】B

【答案解析】本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，當(dāng)前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種

3、【答案】A

【答案解析】本題考查純?nèi)^(guò)戶。純?nèi)^(guò)戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式

4、【答案】D

【答案解析】本題考查券款對(duì)付的概念。券款對(duì)付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步實(shí)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式

5、【答案】B

【答案解析】本題考查現(xiàn)券業(yè)務(wù)?，F(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

6、【答案】D

【答案解析】本題考查質(zhì)押式回購(gòu)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見(jiàn)券付款或券款對(duì)付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見(jiàn)款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式

7、【答案】C

【答案解析】本題考查買(mǎi)斷式回購(gòu)。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤，買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回;選項(xiàng)D錯(cuò)誤，按規(guī)定，當(dāng)前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定

8、【答案】B

【答案解析】本題考查債券遠(yuǎn)期交易。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為2～365天

9、【答案】B

【答案解析】本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因

10、【答案】A

【答案解析】本題考查歐洲主要交易市場(chǎng)。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲的證券交易所，歷史可追溯至1801年

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