2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考前沖刺題

單項(xiàng)選擇題

1、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(D )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3 Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3 Ⅲ.單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí) Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條規(guī)定。

2.下列有關(guān)股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是(A )。

A基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為

B基金的推介屬于募集行為

C基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為

D基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為

解析：基金的贖回(退出)活動(dòng)屬于募集行為。

3.關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是(C)。

A基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

B基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

C基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

D基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

解析：為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。

4.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(D )。

A理事會(huì)

B股東大會(huì)

C監(jiān)事會(huì)

D會(huì)員大會(huì)

解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

5.(C )年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

A1999

B1995

C1997

D1998

解析：在對(duì)老基金發(fā)展過程加以反思的基礎(chǔ)上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)的基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。

6.關(guān)于股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)板股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( A)。

A最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元

B依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

C業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

解析：選項(xiàng)A內(nèi)容是創(chuàng)業(yè)板上市的條件。

7.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有(D )特性的投資戰(zhàn)略。

A周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

B周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

C周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

D周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

解析：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特性的投資戰(zhàn)略。

8.基金信息披露最主要的責(zé)任人是( B)。

A基金上市交易的證券交易所

B基金管理人

C基金注冊(cè)登記人

D基金托管人

解析：基金信息披露最主要的責(zé)任人是基金管理人;證監(jiān)會(huì)是基金信息披露的主要監(jiān)管者。

9.下列屬于中臺(tái)部門的是(B )。

A清算部

B監(jiān)察稽核部

C信息技術(shù)部

D以上都正確

解析：中臺(tái)部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。

10.關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是( B)。

A以機(jī)構(gòu)投資者為主，合規(guī)的自然人也可以投資

B投資者直接交易

C分級(jí)結(jié)算原則

D設(shè)定股份交易最低限額

解析：投資者不能直接交易，應(yīng)當(dāng)委托交易。

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