2019年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第四章考試大綱
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第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第1節(jié) 基金監(jiān)管概述
4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則
4.1.b掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容
4.1.c掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
第2節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
4.2.a掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施
4.2.b掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
第3節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管
4.3.a掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.b掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.c掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
第4節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
4.4.a掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管
4.4.b掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
第5節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜
4.5.b掌握對非公開募集基金募集對象的限制
4.5.c掌握對非公開募集基金推介方式的限制
4.5.d掌握非公開募集基金的基金合同必備條款
4.5.e掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
4.5.f掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求
4.5.g掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范
4.5.h掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求
4.5.i掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求
提示：2019年9月基金從業(yè)資格考試將使用新版大綱，本次考試報名7月22日開始，報名成功的考生可通過 免費預(yù)約短信提醒來獲取2019年9月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間的及時短信提示，此服務(wù)免費。
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