2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第二十六章考點梳理
更新時間：2019-05-07 11:01:50
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》第二十六章基金管理人的合規(guī)管理考試分值占比在3%左右。本章主要掌握：合規(guī)管理的目標 和基本原則、主要活動等。
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
考點一：合規(guī)管理的含義
考點二：合規(guī)管理的意義
考點三：合規(guī)管理的目標和基本原則
第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置
考點一：合規(guī)管理部門的設置
考點二：董事會、監(jiān)事會、督察長、管理層及業(yè)務部門的合規(guī)責任
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內容
考點一：合規(guī)管理活動概述
考點二：合規(guī)文化
考點三：合規(guī)政策
考點四：合規(guī)審核
考點五：合規(guī)檢查
考點六：合規(guī)培訓與合規(guī)投訴處理
第四節(jié) 合規(guī)風險
考點一：合規(guī)風險及其種類
考點二：投資合規(guī)性風險
考點三：銷售合規(guī)性風險
考點四：信息披露合規(guī)性風險
考點五：反洗錢合規(guī)性風險
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