2019年4月基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金真題及答案(部分)

1、合格投資者必須具備的要素包括()。

I.具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

II.達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平III.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

IV.具備專業(yè)的投資能力

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【正確答案】:B

2關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制，表述正確的是()。

I.股權(quán)基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度II.投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略III.所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管

IV.管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【正確答案】:A

【3-5】題

某股權(quán)投資基金的合同條款約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后開(kāi)展分配，其分配順序?yàn)椋?/p>

(1)按投資者出資比例返還投資本金;(2)按照每年8%的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào);(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25%獲得追加分配;

(4)按照投資者80%、管理人20%的比例分配剩余利潤(rùn)。假設(shè)該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所以稅收和基金費(fèi)用。

3、該股權(quán)投資基金投資的A項(xiàng)目，投資金額2000萬(wàn)元，投資期限1年，退出金額3000萬(wàn)元，項(xiàng)目退出后立即分配，該項(xiàng)目者和管理人可分得的金額分別為()。

A.2400萬(wàn)元和600萬(wàn)元

B.2816萬(wàn)元和184萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元和200萬(wàn)元

D.3000萬(wàn)元和0萬(wàn)元

【正確答案】:C

4、股權(quán)投資基金投資的B項(xiàng)目，投資金額2000萬(wàn)元，投資期限1年，退出金額2180萬(wàn)元，項(xiàng)目退出后立即分配，該項(xiàng)目投資者和管理人可分得的金額分別為()

A.2144萬(wàn)元和36萬(wàn)元

B.2176萬(wàn)元和4萬(wàn)元

C.2160萬(wàn)元和20萬(wàn)元

D.2180萬(wàn)元和0萬(wàn)元

【正確答案】:

5、該股權(quán)投資基金投資的C項(xiàng)目，投資金額2000萬(wàn)元，投資期限2年，退出金額2100萬(wàn)元，項(xiàng)目退出后立即分配，該項(xiàng)目投資者和管理人可分得的金額分別為()。

A.1700萬(wàn)元和400萬(wàn)元

B.2080萬(wàn)元和20萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元和100萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元和0萬(wàn)元

【正確答案】:C

6、關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是()。

A.競(jìng)業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無(wú)基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

B.競(jìng)業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對(duì)目標(biāo)公司的利益則有一定損害

C.競(jìng)業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對(duì)員工離職后的行為沒(méi)有約束作用

【正確答案】:C

7、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定

B.基金管理人單獨(dú)決定

C.基金投資者和基金管理人共同約定

D.基金投資者單獨(dú)決定

【正確答案】:C

8、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表達(dá)錯(cuò)誤的是()。

A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

D.清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略

【正確答案】:B

9、關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后

【正確答案】:D

10、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為()。

A.《證券投資基金法》)

B.《合伙企業(yè)法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【正確答案】:C

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11、某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對(duì)方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于()

A.保密條款

B.排他性條款

C.有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【正確答案】:A

12、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是()

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營(yíng)情況下，可以向出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【正確答案】:B

13、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是()

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【正確答案】:D

14、股權(quán)投資基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí)，必須具有基金從業(yè)資格的人員包括()

I.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

II.行政主管

III.基金經(jīng)理

IV.合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

【正確答案】:A

15、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分

B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開(kāi)譴責(zé)，首次不記入誠(chéng)信檔案，第二次應(yīng)記入誠(chéng)信檔案

C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

【正確答案】:B

16、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是()

A.推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)的業(yè)績(jī)

B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)

C.推介材料不能登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表示對(duì)該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保證

【正確答案】:A

17、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是()

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織

【正確答案】:D

18、某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購(gòu)買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購(gòu)買了10000股.在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為()

A.10000股，5000股

B.5000股，1429股

C.10000股，1429股

D.條件不足，無(wú)法計(jì)算

【正確答案】:C

【19-20題】

股權(quán)投資基金X于2015年6月底投資了一家初創(chuàng)期環(huán)保工程公司A，投資金額為人民幣5500萬(wàn)元，持有其10%的股權(quán)。2015年11月，A公司完成后續(xù)輪股權(quán)融資，投后估值為人民幣8億元，融資金額為人民幣5000萬(wàn)元并同比例稀釋已有股東股權(quán)。根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議，基金管理人需定期對(duì)基金已投項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值評(píng)估。

19、2015年12月X基金對(duì)A公司估值時(shí)分析發(fā)現(xiàn)，A公司已對(duì)其擁有的關(guān)鍵技術(shù)取得專利權(quán)并正在在積極開(kāi)拓市場(chǎng)，但尚未形成穩(wěn)定利潤(rùn)?；鸸芾砣擞?jì)劃采用最近融資價(jià)格法估值，則X基金持有的股權(quán)價(jià)值未()萬(wàn)元?！?019.4基金考試真題】

A.5500

B.8000

C.7500

D.8500

【正確答案】:B

20、2017年12月X基金對(duì)A公司估值時(shí)分析發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)近三年的穩(wěn)定發(fā)展公司的銷售收入和企業(yè)利潤(rùn)已趨近于穩(wěn)定，擬調(diào)整采用市場(chǎng)乘數(shù)法進(jìn)行估值，并同時(shí)考慮未上市企業(yè)的流動(dòng)性折扣。估值需要的相關(guān)信息收集如下，若參照可比上市公司盈率中位數(shù)及對(duì)流動(dòng)性折扣進(jìn)行相對(duì)保守估計(jì)，則基金持有的股權(quán)價(jià)值最接近()萬(wàn)元。

1)可比上市公式相關(guān)數(shù)據(jù)

可比上市公司2017年市盈率

可比上市126.7

可比上市230.0

可比上市329.5

2)擬估值公司2017年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(單位：萬(wàn)元)

凈資產(chǎn)85500

總資產(chǎn)120300

凈利潤(rùn)9000

3)預(yù)估流動(dòng)性折扣比率為：30%~35%A.15716

B.16409

C.16179

D.17258

【正確答案】:D

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21、2018年5月，A公司受最新出臺(tái)的環(huán)保政策影響，主要產(chǎn)品技術(shù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降，X基金計(jì)劃將該項(xiàng)目的退出方式由上市退出變更為回售股權(quán)方式退出。根據(jù)投資協(xié)議協(xié)定，若A公司核心專利技術(shù)存在較大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，X基金可按年華7%的收益率(單利)向公司大股東王某出售其持有的股權(quán)?；鸺僭O(shè)2018年7月初可完成股權(quán)回售(之前年度從未該投資收取任何形式分配)，則2018年半年度報(bào)告中應(yīng)調(diào)整基金持有的股權(quán)價(jià)值為()萬(wàn)元。A.5500

B.6655

C.6559

D.6737

【正確答案】:C

22、關(guān)于投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，表述正確的是()

A.回售權(quán)條款在未來(lái)目標(biāo)公司增發(fā)股份時(shí)，可保護(hù)股權(quán)投資基金的股權(quán)比例不被稀釋

B.回售權(quán)條款在目標(biāo)公司的后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，可用于保護(hù)前路前輪投資者的利益

C.回售權(quán)條款保障股權(quán)投資基金的投資具有一定的流動(dòng)性，并得以獲得一定的退出渠道

D.回售權(quán)條款可保障作為老股東的股權(quán)投資基金，在同等條件下對(duì)目標(biāo)公司股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【正確答案】:C

23、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，因違法違規(guī)、為感服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為()

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

【正確答案】:D

24、不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()。

A投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

B費(fèi)用和支出

C有限合伙人

D執(zhí)行事務(wù)合伙人

【正確答案】:A

25、信托(契約)型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算的工作內(nèi)容包括()。

A財(cái)產(chǎn)的投資、保管、分配、清理和估價(jià)

B財(cái)產(chǎn)的估價(jià)、交易、注冊(cè)、分配和保管

C財(cái)產(chǎn)的登記、備案、清理、估價(jià)和變現(xiàn)

D財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配

【正確答案】:D

26、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向()提出申請(qǐng)。

A境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C境外證券交易所

D境內(nèi)證券交易所

【正確答案】:B

27、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是()。

A清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配

B支付職工工資在清償公司債務(wù)之前

C最先支付清算費(fèi)用

D按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益

【正確答案】:D

28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對(duì)象包括()。

Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅳ.股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】:D

29、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.通常投資于價(jià)值被低估的對(duì)象

Ⅱ.通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)

Ⅳ.通常不借助杠桿

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】:B

30、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是()。

A獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集

B獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集C獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集

D現(xiàn)階段我國(guó)不允許進(jìn)行公開(kāi)募集

【正確答案】:D

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31、在已投資企業(yè)未來(lái)增加發(fā)行股份時(shí)，股權(quán)投資基金可通過(guò)()保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。

A保護(hù)性條款

B反攤薄條款

C優(yōu)先認(rèn)購(gòu)條款

D排他性條款

【正確答案】:C

32、基金管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的()。

A控制活動(dòng)

B內(nèi)部環(huán)境

C內(nèi)部監(jiān)督

D信息與溝通

【正確答案】:D

33、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.如果將基金委托給第三方基金管理人管理，則基金投資者無(wú)需承擔(dān)基金債務(wù)責(zé)任

Ⅱ.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，應(yīng)繳納企業(yè)所得稅Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式設(shè)立

Ⅳ.公司型基金可以發(fā)行債券募集資金

AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

【正確答案】:B

34、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括()。

A公開(kāi)募集

B自行募集

C廣告募集

D上市募集

【正確答案】:B

35、在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)?)。

Ⅰ.門檻收益

Ⅱ.返還投資資本

Ⅲ.根據(jù)“二八模式”按比例分配的超額收益

Ⅳ.追趕機(jī)制下向管理人分配超額收益

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

BⅡ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

DⅡ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】:B

36、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

【正確答案】:D

37、申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事()業(yè)務(wù)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

A股權(quán)投資

B擔(dān)保

C投資管理

D基金管理

【正確答案】:B

38、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作。

A基金托管人

B基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C基金管理人

D基金投資人

【正確答案】:C

39、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是()。

A通常約定定價(jià)機(jī)制

B觸發(fā)條件必須是業(yè)績(jī)

C由企業(yè)回售

D滿足約定條件時(shí)，股權(quán)投資基金必須回售

【正確答案】:A

40、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()。

Ⅰ、本金 Ⅱ、投資收益Ⅲ、管理費(fèi)Ⅳ、業(yè)績(jī)報(bào)酬

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】:B

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41、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是()

A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率

E.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金

C并購(gòu)基金的投資效益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造

D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資

答案:A

42、在股權(quán)投資基金募集過(guò)程

A.風(fēng)控措施完善

B.業(yè)界最佳、規(guī)模最大

C避險(xiǎn)、安金

D高收益,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

43、當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨()的自律管理措施。

A紀(jì)律處分

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.取消管理人員登記資格

D.列入異常機(jī)構(gòu)公示

答案:D

44、關(guān)于我國(guó)公募證券投資基金和權(quán)投資基金,表述正確的是()

A基金募集方式不同,基金投資標(biāo)的相同

B.基金募集方式與基金投資標(biāo)的均相同

C基金募集方式與基金投資標(biāo)的均不同

D基金募集方式相同,基金投資標(biāo)的不同

答案:C

45、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控剖,表述正確的是()

Ⅰ.股權(quán)基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及剝度

Ⅱ投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略

Ⅲ所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管

Ⅳ管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在于基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

A、Ⅱ Ⅲ

B、ⅠⅡ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅳ

答案:B

46、股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配()

A、主要滿足了唄投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

B、主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

C、主要講足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

D、主要滿足了基全投資人的利益,因?yàn)闆](méi)退出一筆資金就進(jìn)行分配

答案:D

47、關(guān)予全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),表述錯(cuò)誤的是()

A.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

B.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

C.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方式

D.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所

答案:c

48、相對(duì)于證券投資基金,股權(quán)投資基金()

A.參與管理較少

B.期望收益較低

C.投資收益波動(dòng)性較小

D.流動(dòng)性較差

各案:D

49、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括()

A.賬戶管理

B.基金估值

C.份額登記

D.會(huì)計(jì)核算

答案:B

50、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是()

A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)

B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁

C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

D.負(fù)責(zé)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳

答案:D

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