2019年4月基金從業(yè)資格考試證券投資基金真題及答案(部分)
1、關(guān)于債券的當期收益率,以下表述正確的是()
A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率
B.債券的年息收入與債券面值的比率
C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價值的比率
D.債券的年息收入與當前的債券市場價格的比率
【答案】:D
2、會導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括()
I.現(xiàn)金留存
II.基金管理費
III.證券交易產(chǎn)生的傭金
IV.證券交易產(chǎn)生的印花稅
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【答案】:B
3、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款,下面說法正確的是()
A.回售價格根據(jù)回售時標的股票市價確定
B.回售條款由發(fā)行人行使
C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使
D.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款
【答案】:C
4、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法,以下表述正確的是
()
A.完全復(fù)制跟蹤誤差最大
B.優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多
C.優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大
D.抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多
【答案】:C
5、某基金當日持有股票的市值為15億元,債券市值10億元,買入返售金融資
產(chǎn)2億元,應(yīng)付的證券清算款3億元,應(yīng)付費用合計0.5億元,銀行存款為1
億元,假設(shè)無其他項目,則該基金當日的資產(chǎn)總值為()億元。
A.26
B.31.5
C.28
D.24.5
【答案】:C
6、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義,有以下幾種說法:
I.標志著人民幣國際化的重要進展
II.刺激了人民幣的資產(chǎn)需求
III.豐富了境外人民幣資本的投資品種
IV.標志著我國不斷擴大金融市場開放
V.標志著我國資本賬戶已經(jīng)完全開放
以上說法正確的是()
A.ⅠⅢⅣⅤ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣⅤ
D.ⅠⅡⅣⅤ
【答案】:B
7、下列選項中,不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是()
A.貨銀對付原則
B.見款付券原則
C.分級結(jié)算原則
D.法人結(jié)算原則
【答案】:B
8、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率,則可以認為該股票基金屬于()
A.激進型基金
B.防御型基金
C.價值型基金
D.成長型基金
【答案】:C
9、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別,以下表述錯誤的是()
A.遠期利率的起點在未來某一時刻
B.即期利率的起點在當前時刻
C.遠期利率水平一定高于即期利率水平
D.即期利率與遠期利率的計息日起點不同
【答案】:C
10、某日某基金買日S股票10000股,成交價5元/股,當日賣出Q股票20000股,成交價10元/股,按1%稅率征收標準,該基金需繳納的印花稅是()
A.200元
B.150元
C.250元
D.50元
【答案】:A
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11、對于不含期權(quán)的債券,當債券收益率分別上升和下降相同單位時,以下說法正確的是()
A.債券價格會隨之同向變動,且價格上升幅度等于下降幅度
B.債券價格會隨之反向變動,且價格上升幅度大于下降幅度
C.債券價格會隨之反向變動,且價格上升幅度等于下降幅度
D.債券價格會隨之反向變動,且價格上升幅度小于下降幅度
【答案】:B
12、關(guān)于主動投資和被動投資,以下表述正確的是()
A.被動投資通過市場擇時獲得超額收益
B.主動投資在強有效市場比弱有效市場更有優(yōu)勢
C.主動投資和被動投資是完全對立的
D.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準,主動投資試圖跑贏市場
【答案】:D
13、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%,那么年化下行標準差為()
A.3.32%
B.2.31%
C.27.71%
D.96%
【答案】:C
14、關(guān)于另類投資,以下表述正確的是()
A.期貨、期權(quán)為衍生工具,屬于典型的另類投資的范疇
B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金
C.藝術(shù)品和收藏品的投資價值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上,屬于另類投資
D.另類投資意味著創(chuàng)新投資,所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資
【答案】:C
15、某QDII基金委托境外投資顧問進行境外證券投資,該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金,投資顧問在其投資及運營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是()
A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程,提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過程中,披露委托人QDII基金的詳細信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時,優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過內(nèi)部討論,同意不披露某重大利益沖突事項
【答案】:A
16、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時,可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件,以下表述正確的是()
A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C.在中國大陸設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
D.在中國大陸設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
【答案】:B
17、某投資者有以下投資組合,50%投資于A公司股票,50%投資于B公司股票(數(shù)據(jù)如下表),則投資組合的期望收益率為()(此題表格暫時沒有)
A.10%
B.5%
C.20%
D.7.5%
【答案】:D
18、關(guān)于我國的證券交易所,以下描述正確的是()
A.我國的證券交易所都采用的是公司制
B.我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
C.我國的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會決定
D.我國證券交易所的決策機構(gòu)是董事會
【答案】:B
19、以下選項中,屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是()
I.鋼鐵、銅、鋁塊
II.橡膠、黃金、白銀
III.玉米、大豆、棕櫚油
IV.鉛、鋅、鐵礦石
A.II、IV
B.I、IV
C.I、II
D.II、III
【答案】:B
20、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張,利率為5%,每年付息一次,該筆投資供貨的利息收入()元。
A.10500
B.1500
C.11500
D.10100
【答案】:B
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21、關(guān)于全球投資業(yè)績標準(GIPS),以下表述正確的是()。
A.投資管理機構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績
B.GIPS業(yè)績評價的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實、準確
C.投資管理機構(gòu)使用GIPS標準進行披露時,必須同時遵守它提供的兩套標準
D.它屬于強制執(zhí)行的業(yè)績標準
【答案】:B
22、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時會畫出一條曲線,被稱為J曲線,以下相關(guān)表述正確的是()。
A.對投資者而言,私募股權(quán)基金在投資前期,主要是以投入資金為主
B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通??稍谝粌赡戢@得回報
C.對投資者而言,私募股權(quán)基金通常在項目后期,開始現(xiàn)金流出
D.J曲線以風(fēng)險為橫軸,以收益為縱軸
【答案】:A
23、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券,現(xiàn)在市場利率為10%,則該債券的現(xiàn)值為()。
A.75.13元
B.133.10元
C.82.64元
D.70.00元
【答案】:A
24、關(guān)于證券交易所,以下描述錯誤的是()。
A證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴密,以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運行
B證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施
C證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D證券交易所本身不持有證券,也不進行證券的買賣
【答案】:C
25、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機制,以下表述錯誤的是()。
A破產(chǎn)清算B借殼上市C大宗交易
D首次公開發(fā)行
【答案】:C
26、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個人所得稅政策,投資者持有期限在1個月以上至1年(含1年)的股票取得的股息紅利,適用的個人所得稅稅率為()。
A50%
B20%
C30%
D60%
【答案】:B
27、某2年期債券的面值為1000元,票面利率為6%,每年付息一次,現(xiàn)在市場收益為8%,其市場價格為964.29元,則麥考利久期為()。
A1.94年
B2.04年
C1.75年
D2年
【答案】:A
28、假設(shè)某股票最高價格為20元,某投資者下達一項指令,當股票價格跌破18元時,全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是()。
A限價買入指令
B止損買入指令
C止損賣出指令
D限價賣出指令
【答案】:C
29、關(guān)于股票估值方法,以下模型和方法屬于內(nèi)在價值法的是()。
A市盈率模型
B經(jīng)濟附加值模型C市銷率模型
D企業(yè)價值倍數(shù)
【答案】:B
30、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的是()。
A不存在交易費用及稅金
B所以投資者都具有同樣的信息
C所有投資者都是理性的
D市場上只有兩種投資者
【答案】:D
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31、關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能,以下表述正確的是()。
Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
【答案】:A
32、債券A、B、C、D的凸性分別為3、2、1、0.5,在其他特性相同時,投資者應(yīng)當選擇哪種債券進行投資?()
A債券B
B債券D
C債券A
D債券C
【答案】:C
33、關(guān)于遠期合約與期貨合約的比較,以下描述正確的是()。
A遠期合約是標準化合約
B遠期合約可以在場外市場交易
C遠期合約的流動性要好于期貨合約
D遠期合約的履約信用風(fēng)險小于期貨合約
【答案】:B
34、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場工具的是()。
A大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
B短期政府債
C商業(yè)票據(jù)
D同業(yè)存單
【答案】:A
35、()是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率,表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時間t的收益。
A名義利率
B遠期利率
C即期利率
D實際利率
【答案】:C
13.以下常見的股票市場指數(shù)中,采用算術(shù)平均法編制而成的是()。
A標普500B上證綜指C滬深300
D道瓊斯指數(shù)
【答案】:D
36、一般而言,基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括()。
Ⅰ、投資決策委員會
Ⅱ、投資部Ⅲ、研究部Ⅳ、交易部
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
【答案】:B
37、計算某股票貝塔系數(shù)需要用到的指標是()。
Ⅰ.該股票與整個股票市場的相關(guān)性
Ⅱ.股票自身的標準差Ⅲ.整個市場的標準差
Ⅳ.該股票在投資組合中配置的權(quán)重
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】:B
38、王先生通過分析宏觀經(jīng)濟形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策,認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景,于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為
()?!?019.4考試真題】
Ⅰ.自上而下策略Ⅱ.自下而上策略Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
AⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ
【答案】:C
39、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿,以下表述正確的是()。
A最小方差前沿只有下半部分是有效,故稱有效前沿
B有效前沿又叫夏普有效前沿
C有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方
D有效前沿不在最小方差前沿上
【答案】:C
40、關(guān)于受償?shù)燃壊煌膫铝姓f法錯誤都是()。
A次級債務(wù)在清償時僅有少量甚至沒有補償
B專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物
C優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務(wù)
D有保證債券有時也被稱為信用債券
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【答案】:D
41、影響個人投資者資產(chǎn)配置的因素包括()。
Ⅰ.投資期限的長短
Ⅱ.業(yè)績比較標準的選擇
Ⅲ.流動性的高低
Ⅳ.收益要求
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:B
42、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由()批準設(shè)立的。
A國務(wù)院財政部
B中國證券業(yè)協(xié)會
C上海證券交易所和深圳證券交易所
D中國證券監(jiān)督管理委員會
【答案】:D
43、關(guān)于基金利潤分配,以下說法中正確的是()。
A、對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響
B、會導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降
C、對基金份額凈值沒有實際影響,但會導(dǎo)致投資者利益下降
D、會導(dǎo)致基金份額凈值的下降,但對投資者利益沒有實際影響
【答案】D
44、關(guān)于私募股權(quán)投資的J曲線以下表述錯誤的是()。
A、J曲線意味著私募股權(quán)投資的收益率通常早期較高,之后逐年走低
B、私募股權(quán)基金在其投資項目的早期階段,凈現(xiàn)金流為負數(shù)
C、J曲線反映私募股權(quán)投資的收益率,隨時間變化的軌跡
D、J曲線是因為其軌跡與字母J相似而得名
【答案】A
45、市場提供給a公司的借款固定利率為4%,提供給b公司的為5%,如果a和b公司之間能夠進行利率互換,a公司的浮動利率為 LIBOR,銀行中介收取的利差為0.5%,則b公司的浮動利率可能為()。
A LIBOR+0. 72
B LIBOR+0. 8%
C LIBOR+0. 6%
D LIBOR+0. 20
【答案】D
46、采用被動投資策略的投資者,通常()。
A、嘗試利用基本面分析找出被低估或高估的股票
B、認為市場并非完全有效
C、通過跟蹤指數(shù)獲得基準指數(shù)的回報
D、試圖利用技術(shù)預(yù)測市場總體走勢,調(diào)整股票組合
【答案】C
47、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述:
Ⅰ、期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險管理,期貨市場可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險,增強了整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性
Ⅱ、期貨市場提高了供求信息的利用效率,標準合約又增加了市場流動性,為現(xiàn)貨市場提供了參考價格,起到了價格發(fā)現(xiàn)的功能:
對這兩條論述判斷正確的是()。
A、Ⅰ錯誤,Ⅱ錯誤
B、Ⅰ錯誤,Ⅱ正確
C、Ⅰ正確,Ⅱ正確
D、Ⅰ正確,Ⅱ錯誤
【答案】B
48、某零息債券面額為100元,內(nèi)在價值為90.70元,到期期限為兩年,則市場的貼現(xiàn)率為()。
A、4.5%
B、5.0%
C、4.0%
D、5.5%
【答案】B
49、會計師在審計某公司2016年的財務(wù)報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費用計算錯誤,多計提了所得稅費用,會計師調(diào)整后,該公司的利息倍數(shù)將會()。
A、變大
B、不變
C、無法判斷
D、變小
【答案】B
50、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
A、資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點
B、證券市場線用系統(tǒng)風(fēng)險貝塔值衡量風(fēng)險
C、資本市場線可以運用于有效投資組合
D、資本市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險溢價
【答案】D
51、關(guān)于股票價格,以下表述錯誤的是()。
A、股票之所以有價格,是因為它能給它的持有者帶來股息紅利
B、股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣
C、股票的理論價格,是以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值
D、股票價格完全由供求關(guān)系決定
【答案】D
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